中国证监会市场禁入决定书(张美华、李青、魏军桥)

自我会宣布决定之日起,上述人员在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。当事人如果对本市场禁入决定不服,可在收到本市场禁入决定书之...

中国证券市场生态体系深度梳理

监管机构是证券市场的守护者,负责制定和执行市场规则,监督市场参与者的行为,保障市场的公平、公正和透明。在中国,中国证券监督管理委员会(CSRC)是证券市场的最高监管机构,负责制定和执行证券市场的法律法规和监管政策。同时,地方证券监管部门也承担着相应的监管职责。证券市场是企业融资的重要渠道之一。通过发行股票、债券...

广汇物流股份有限公司关于公司及相关人员收到中国证券监督管理...

2024年4月28日,广汇物流股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国证券监督管理委员会四川监管局(以下简称“四川证监局”)下发的《行政监管措施决定书》(〔2024〕24号)《关于对广汇物流股份有限公司采取责令改正措施并对新疆广汇实业投资(集团)有限责任公司及有关责任人采取出具警示函措施的决定》(以下简称“决定书”)...

国务院新闻办就强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策举行...

国务院新闻办公室于2024年3月15日(星期五)下午3时举行新闻发布会,请中国证券监督管理委员会副主席李超,首席风险官、发行监管司司长严伯进,证券基金机构监管司司长申兵,上市公司监管司司长郭瑞明,人事教育司负责人张朝东解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策,并答记者问。??图为新闻发布会现场。(刘健摄)...

东南亚研究 | 我国香港地区银行业监管要求考察与梳理

我国香港地区金融业的主要监管机构包括香港金融管理局(HongKongMonetaryAuthority,HKMA,以下简称“香港金管局”)、证券及期货事务监察委员会(Securities&FuturesCommissionofHongKong,以下简称“香港证监会”)、保险业监管局(InsuranceAuthority,以下简称“香港保监局”)以及强制性公积金计划管理局(Mandatory...

行业洞察|聚焦证券行业海外高质量展业

中资券商可通过境外子公司更好地服务全球投资者,拓宽国际业务渠道,同时也为中国企业“走出去”提供有力的金融支持,将显著提升中资券商国际形象和影响力,进一步促进国内外市场互联互通(www.e993.com)2024年11月14日。监管合规要求证券出海监管架构逐步完善2008年至2011年,证监会陆续发布相关规定,首次明确了证券公司、基金管理公司在境外设立、收购...

如何“严把准入”、“严监严管”?中国证监会最新回应!

今天我们非常高兴邀请到,中国证券监督管理委员会副主席李超先生,请他为大家解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策,并回答大家关心的问题。出席今天新闻发布会的还有:中国证监会首席风险官发行监管司司长严伯进先生,证券基金机构监管司司长申兵先生,上市公司监管司司长郭瑞明先生,人事教育司负责人张朝东先生。

马宏伟等:2023证券执法热点有哪些?数据说话!

中国证监会是证券违法行为的核心监管机构,执法组织架构包括调查部门、审理部门和派出机构。其中,派出机构包括沪深专员办和各地证监局,沪深专员办负责查办重大案件,36家证监局负责查办辖区案件及稽查局交办的重大案件。2023年以中国证监会为主体办理的案件共计81件,占比21.66%,剩余案件分布各地证监局办理,其中上海、浙江、...

中国证监会4月12日举行新闻发布会

这次修订《规定》是落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》的具体举措。本次修订突出目标导向、问题导向,从优化发展理念、加强投资者保护、健全内控治理、完善信息披露等方面对《规定》做了修改完善,目的是...

【CGS-NDI研究】可持续发展系列:碳中和背景下全球气候风险治理和...

在具体实施要求方面,监管机构主要关注于金融机构气候风险的识别、评估以及信息披露等方面,力求通过这些监管措施来防范和化解金融体系可能面临的因气候变化带来的风险。从地区来看,欧洲央行在应对气候变化方面展现出先发优势,欧洲央行体系也是最早关注气候风险情景分析的监管机构之一;新加坡和中国香港金融市场的监管部门兼具高度...