专家解析|精准识别、从严打击内幕交易类金融犯罪行为

若行为人没有获利的目的并且没有从事交易行为,则其构成泄露内幕信息罪,若其具有获利的目的,泄露信息后又建议买卖的应当将此行为认定为内幕交易、泄露内幕信息罪。3.“建议买卖”行为纳入刑法的必要性关于内幕交易行为的类型在《证券法》中规定有“建议他人买卖证券”,但是在刑七出来之前,我国的刑法并未规定“建议...

韩国金融监管再度揭露外资“裸空”行为 禁止做空政策的议论声又起

亚洲证券业与金融市场协会(ASIFMA)董事总经理LyndonChao对媒体表示,占韩国人口总数30%的个人投资者常常将股市下跌归咎于做空,但韩国监管禁止做空对于市场并无帮助。Lyndon表示,(监管)声称韩国的非法卖空行为猖獗是完全不真实的,卖空交易只占总交易量非常小的一小部分,如果说市场下跌是因为这一小部分的卖空交易,这种说...

新规正式实施!广州地铁禁止电子设备外放声音、携带宠物等行为

新修订的《广州市城市轨道交通管理条例》(以下简称《条例》)于2024年1月1日起施行,禁止使用电子设备时外放声音等9类影响城市轨道交通公共场所容貌、环境卫生的行为。此外,《条例》明确禁止携带宠物、家禽等动物乘车,满足条件的导盲犬、扶助犬除外。近日,羊城晚报全媒体记者从广州地铁获悉,针对《条例》新增“禁止使用...

...交易行为,严打以衍生品为“通道”规避证券期货市场监管的行为→

本办法规定,禁止通过衍生品交易实施《证券法》第四十四条规定的短线交易行为。四是完善内幕交易和市场操纵监管。本办法规定,禁止通过衍生品交易实施内幕交易或者市场操纵。五是完善减持、限售规则。本办法规定,“禁止通过衍生品交易规避股份减持、限售规则”。六是完善对上市公司特定主体的监管。为防范上市公司特定主体...

证监会:确保对衍生品交易“看得穿,管得住”,明确禁止八大交易行为

一是禁止通过衍生品交易实施欺诈、内幕交易、操纵市场、利益输送、规避监管等违法违规行为(第十五条)。二是禁止通过衍生品交易间接实施《证券法》第四十四条规定的短线交易行为(第十六条)。三是禁止证券期货内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人等通过衍生品交易从事内幕交易(第十七条)。

中华人民共和国证券法

第一条为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定本法(www.e993.com)2024年11月1日。第二条在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。

2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲

2.证券市场基础知识证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性3.证券行业监管《证券法》《公司法》《上市公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》《私募投资基金监督管理条例》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等内容...

...完善监管规则,严打以衍生品为通道规避证券期货市场监管的行为

《办法》第十六条规定,禁止通过衍生品交易实施《证券法》第四十四条规定的短线交易行为。四是完善内幕交易和市场操纵监管。五是完善减持、限售规则,禁止通过衍生品交易规避股份减持、限售规则。六是完善对上市公司特定主体的监管。为防范上市公司特定主体利用信息优势非法获利,《办法》规定,禁止衍生品经营机构与上市公司...

...地方政府不得为公司上市给予奖励 禁止中介谋取不正当利益

规定相关主体的执业规范与收付费具体要求。征求意见稿明确证券公司保荐业务、会计师事务所审计业务不得以股票公开发行上市结果作为收费条件,律师事务所不得违反司法行政等部门关于律师服务收费的相关规定;中介机构及其从业人员收费的禁止性行为;发行人的信息披露责任;地方人民政府不得为公司上市给予奖励。

操纵证券市场行为,如何认定及归责?

操纵是证券法明确禁止的行为,其破坏了证券市场的价格形成机制,使投资者无法依据真实市场价格进行买卖决策,额外支付了人为价格与真实价格之间的差价,操纵行为人对由此导致的损失应承担赔偿责任。操纵侵权责任应遵循交易因果关系和损失因果关系两重判断,公开交易市场中应适用欺诈市场理论和推定信赖原则,并采用“净损差额法”...