上海市证券同业公会:8月证券业共收47张罚单

据上海市证券同业公会,经公开市场统计,2024年8月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件47张。从出具监管处罚的主体来看,证监会及其派出机构出具行政处罚2张、行政监管措施37张,证券行业自律组织出具自律处罚或自律监管措施8张。从处罚对象来看,行业内共有16家证券公司及...

中国证券投资基金业协会2024年度校园招聘启动!

中国证券投资基金业协会是基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。????会员包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金评级机构及其他资产管理机构、相关服务机构。协会秉承“服务、自律、创新”理念自觉接受会员大会和理事会的监督严格按照国家有关法律规定和协会章程开展工作在证监会的...

今年11月证券业共计收到30张罚单

一是从出具监管处罚的主体来看，证监会出具行政监管措施2张、证监会派出机构出具行政监管措施22张，证券行业自律组织出具自律处罚或自律监管措施6张。二是从处罚对象来看，行业内共有14家证券公司及33名相关从业人员（包括副总裁、合规总监、债券融资总部负责人、分支机构负责人、保荐代表人、理财经理等）受到处罚。三是...

中华人民共和国证券法

第一百六十四条证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。第一百六十五条证券业协会章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。第一百六十六条证券业协会履行下列职责:(一)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法...

天职聚焦 | 2023年度证券行业新规解读及近期违规案例分析

证券行业新规及要点解读目前我国证券行业的监管体系分为两个层次,一是证监会依照法律、法规和国务院的授权,对证券公司实行统一的监督管理,维护证券市场经济秩序,保障其合法运行;二是证券业协会作为行业自律组织,对证券公司等协会会员实施自律管理。我们汇总了2023年以来证监会、证券业协会颁布和修订的各项政策文件(如表二...

证券投资基金法

第十条基金管理人、基金托管人和基金服务机构,应当依照本法成立证券投资基金行业协会(以下简称基金行业协会),进行行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展(www.e993.com)2024年11月10日。第十一条国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理;其派出机构依照授权履行职责。第二章基金管理人第十二条基金管理人由依法设立...

证券产业发展历程回顾、企业竞争格局及市场前景研究(智研咨询)

行业自律性组织包括证券交易所、中国证券投资者保护基金公司、中国证券登记结算公司、中国证券业协会。我国的证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人。证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。2、行业相关政策...

全面注册制下提升保荐机构执业质量研究

数据来源:中国证券业协会官网三、保荐机构执业质量评价的影响因素分析(一)独立性是提升投行业务执业质量的前提证券公司作为保荐机构应保持独立、客观,然而现实中受多方面制约,导致上市舞弊时有发生。保荐机构应恪守独立原则,以廉洁从业严格约束自身,守好投行业务执业底线,保障投资者利益。

2023年度金融领域数据合规回顾与前瞻

2023年以来,金融行业多个重要自律组织也推出了一系列个人信息保护、数据安全主题团体标准,在对齐法规及国家、行业标准的基础上,进一步细化补充了对成员的自律性数据保护要求。如,中国支付清算协会发布《个人支付信息保护指引》,关注支付业务中的个人信息安全;中国互联网金融协会也发布了《金融数据资产管理指南》等9项团体...

长江证券: 1-1 长江证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开...

资心理等方面的影响,存在一定波动性。整体经济和资本市场的不景气、行业政策变化可能导致客户交易量的下降、市场投融资活动的减少、证券投资收益下降、资产管理业务规模萎缩等不利情况,从而对证券公司证券经纪业务收入、资本中介业务、投资银行业务收入、资产管理业务收入、自营业务收入等各项业务收入...