公司债券发行与交易管理办法

第十四条公开发行公司债券,应当符合下列条件:(一)具备健全且运行良好的组织机构;(二)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;(三)具有合理的资产负债结构和正常的现金流量;(四)国务院规定的其他条件。公开发行公司债券,由证券交易所负责受理、审核,并报中国证监会注册。第十五条存在下列情形之一的,...

北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...

(二)发行人在提交申请文件时应当出具专项承诺,说明发行人股东是否存在以下情形,并将该承诺对外披露:法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有发行人股份;本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员直接或间接持有发行人股份;以发行人股份进行不当利益输送。(三)私募投资基金等金融产品持有发行人股份的,发行...

深交所发布监管指引 放宽回购股份相关条件和限制

(三)将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券;(四)为维护公司价值及股东权益所必需。前款第四项所指情形,应当符合下列条件之一:(一)公司股票收盘价格低于其最近一期每股净资产;(二)连续二十个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到百分之二十;(三)公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的百...

2024年基金应知应会真题-证券投资

38.申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有...

微导纳米: 中信证券股份有限公司关于江苏微导纳米科技股份有限...

定的业务规则和行业自律规范出具发行保荐书,并保证所出具文件真实、准确、完整。????如无特别说明,本发行保荐书中的简称与《江苏微导纳米科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中的简称具有相同含义。江苏微导纳米科技股份有限公司????????????????????????????...

包头市英思特稀磁新材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板...

四、确定发行价格及有效报价投资者(一)剔除不符合条件的投资者报价在询价结束后,发行人和保荐人(主承销商)将对网下投资者的报价资格进行核查,剔除不符合“三、(一)参与网下询价的投资者标准及条件”要求的投资者报价(www.e993.com)2024年11月21日。(二)定价原则发行人和保荐人(主承销商)根据剔除无效报价后的初步询价结果,对所有符合条件...

包头市英思特稀磁新材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板...

四、确定发行价格及有效报价投资者(一)剔除不符合条件的投资者报价在询价结束后,发行人和保荐人(主承销商)将对网下投资者的报价资格进行核查,剔除不符合“三、(一)参与网下询价的投资者标准及条件”要求的投资者报价。(二)定价原则发行人和保荐人(主承销商)根据剔除无效报价后的初步询价结果,对所有符合条件...

安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司债券发行预案公告

一、关于公司符合发行公司债券条件的说明根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定,公司符合公开发行公司债券相关政策以及法律、法规规定的条件与要求,具备公开发行公司债券的资格。

嘉泽新能源股份有限公司

经中国证券监督管理委员会出具的证监许可(2020)1512号《关于核准宁夏嘉泽新能源股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准,嘉泽新能向社会公开发行面值总额13亿元可转换公司债券期限6年。公司本次公开发行可转换公司债券每张面值为人民币100元,发行数量为1,300,000手(13,000,000张),按面值发行;募集资金总额为人...

中信证券资产管理有限公司中信证券债券优化一年持有期债券型集合...

54、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等55、摆动定价...