投资者适当性管理存在欠缺 平安证券辽宁分公司被出具警示函
根据公告,经查,平安证券辽宁分公司存在如下问题:一是客户回访工作不到位、对投资者交易需求等情况缺乏了解;二是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议;三是投资者适当性管理存在欠缺,如未对个别投资者进行风险测评、个别风险测评结果明显与投资者风险承受能力不匹配等。公告称,上述问题...
决议解散公告期满,建泓时代被警示;三家私募同日收九份罚单 |...
财富管理德邦证券股份有限公司上海志丹路证券营业部2023年在为机构投资者办理全国中小企业股份转让系统业务权限时,存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等行为。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号,经证监会令第202号修订)第三条、《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三条...
整合细化+优化完善,构建“私募条例后时代”自律规则新体系...
第一条为了规范私募股权、创业投资基金(以下统称“私募股权基金”)备案业务,保护投资者合法权益,促进私募基金行业健康发展,根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《私募投资基金登记备案办法》等,制定本指引。要点解读:明确...
江苏海润城市发展集团有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司...
《证券期货投资者适当性管理办法》和《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法(2023年修订)》(以下简称“《投资者适当性管理办法》”)规定的专业机构投资者询价配售的方式发行,由发行人与主承销商根据询价情况进行债券配售。
【中国银河宏观】经济韧性支持“软着陆”,首次降息仍是“预防性...
《证券期货投资者适当性管理办法》于2017年7月1日起正式实施,通过微信订阅号发布的本图文消息仅面向银河证券客户中的机构专业投资者,请勿对本图文消息进行任何形式的转发。若您并非银河证券客户中的机构专业投资者,为保证服务质量、控制投资风险,请取消关注,请勿订阅、接收或使用本订阅号中的任何信息。
你知道场外期权是如何操作的吗?
1.投资者适当性的法律框架根据《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《管理办法》),所有向投资者销售或提供证券、期货及其他衍生产品服务的机构,包括场外期权,都必须遵守法律、行政法规以及《管理办法》的相关规定(www.e993.com)2024年7月27日。2.投资者适当性的基本原则《管理办法》第三条明确指出,经营机构在向投资者销售产品或提供服务...
关于对中泰证券股份有限公司泰安东岳大街第一证券营业部采取出具...
根据《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第三十七条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。????????如果对本行政监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理...
张瑜:美国经济的四条线索——美国二季度GDP点评
具体内容详见华创证券研究所7月26日发布的报告《华创宏观美国经济的四条线索——美国二季度GDP点评》。根据《证券期货投资者适当性管理办法》及配套指引,本资料仅面向华创证券客户中的金融机构专业投资者,请勿对本资料进行任何形式的转发。若您不是华创证券客户中的金融机构专业投资者,请勿订阅、接收或使用本资料...
南京证券某营业部收警示函 为客户服务时未能审慎履职
根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,宁波证监局决定对南京证券股份有限公司宁波锦寓路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。天眼查APP显示,南京证券股份有限公司,成立于1990年,位于江苏省南京市,是一家以从事资本市场服务为主的企业。企业注册资本368636.1034...
证监会新闻发言人就《证券期货投资者适当性
1、问:《证券期货投资者适当性管理办法》的定位是什么?答:《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)是深入贯彻习近平总书记“加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的股票市场”重要指示精神,落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发〔2014〕17...