监管出手规范券商开户行为,对展业提出17条新要求
1.证券公司应当落实《证券期货投资者适当性管理办法》有关规定,根据投资者投资年限、投资经验等因素,推荐适当的产品或者服务,保证风险等级与投资者承受能力相匹配。2.证券公司应当对客户身份的真实性、是否符合适当性要求等进行核查。3.对不符合特定市场、产品、交易准入要求的,证券公司应就相关规定和投资风险向投资...
新一轮“放水”可能在路上【国盛宏观|政策半月观】
>8.30国常会,一是研究推动保险业高质量发展的若干意见,应会突出“培育壮大保险资金等耐心资本,为资本市场和科技创新提供稳定的长期投资”,二是针对海河流域,“加快重点工程建设,统筹用好预算内投资、国债资金等”;8.19国常会,近期应会发布服务贸易高质量发展、2024年版外商投资准入特别管理措施,以提升服务贸易自由化便...
卖者尽责,买者自负|私募基金管理人“适当性义务”的履行与责任承担
该办法第4条虽然也没有直接为私募基金管理人设定适当性义务,但适当性义务应当包含于“诚实信用”义务之中,应无异议;第26条从档案管理的角度提及“适当性管理”,也可以印证,“诚实信用”原则必然要求私募基金管理人履行适当性义务。3、《证券期货投资者适当性管理办法》(2022修正)第2条、第3条[3]该办法第2条...
...明确禁止这些交易行为,严打以衍生品为“通道”规避证券期货...
6.为加强交易者保护,本办法明确了交易者适当性要求,规定交易者应当符合证监会规定的专业交易者标准,衍生品行业协会和交易场所可以制定差异化的不低于证监会要求的标准,从事套期保值等风险管理活动可以按照规定豁免全部或者部分标准;交易者应当全面评估自身的财务状况、风险管理需求和风险承受能力等因素,审慎决定是否参与衍生品...
方正证券新任研究所所长刘章明收警示函|证券合规周报(第112、113期)
经查,公司存在以下问题:一是关于IT治理、网络安全管理的内部决策、执行机制不健全,违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》(证监会令第218号)第九条第一款规定;二是公司APP个人信息保护合规性检测不充分,存在APP强制、频繁、过度索取权限问题,违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》第三十条规定。
集体操纵新三板股票,暂停交易;恒大罚单落地,时任总裁“失联” |...
财富管理经查,2018年至2019年期间,光大证券南京分公司下属营业部在为部分客户开通全国中小企业股份转让系统权限时,未能勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,未有效核实客户提供的资产证明文件和投资经验等材料(www.e993.com)2024年10月18日。上述情况违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三条的规定。根据《证券期货投资者...
首次券商债券业务执业质量评价结果;两家私募复核维持摘牌决定 |...
财富管理德邦证券股份有限公司上海志丹路证券营业部2023年在为机构投资者办理全国中小企业股份转让系统业务权限时,存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等行为。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号,经证监会令第202号修订)第三条、《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三条...
科创100C: 华夏上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金招募...
标的指数所表征的证券市场组合的风险收益特征相似。根据??2017??年??7??月??1??日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征,但由于风险分类标准的变化,本基金的风险...
...监管发布《关于做好投资者服务、加强合规风控管理、保障市场...
一、严格落实适当性管理。证券公司应当落实《证券期货投资者适当性管理办法》有关规定,根据投资者投资年限、投资经验等因素,推荐适当的产品或者服务,保证风险等级与投资者承受能力相匹配。证券公司应当对客户身份的真实性、是否符合适当性要求等进行核查。对不符合特定市场、产品、交易准入要求的,证券公司应就相关规定和...
《证券期货投资者适当性管理办法》7月1日起实施 未限制投资者交易...
新华社北京6月28日电证监会新闻发言人邓舸28日表示,《证券期货投资者适当性管理办法》将于7月1日起正式实施。办法并未限制投资者交易自由,而是让合适的投资者购买适当的产品。邓舸介绍,办法明确了投资者分类、产品分级、适当性匹配等各环节的标准和底线,目的是让投资者能够买到与之风险承受能力相适应的产品,减少不...