机构职能

负责自立案件及证监会交办案件的调查、复核及相关协调、协查工作;负责配合地方政府相关部门打击非法证券期货活动,协助司法机关做好非法证券期货基金活动的性质认定工作;负责公安机关等部门来访工作。6.综合业务监管处负责辖区非上市公众公司和北京证券交易所上市公司、私募投资基金监管;负责辖区北京证券交易所拟上市公司辅导...

券商的主要职能是什么?这种职能对金融市场有什么重要性?

首先,券商承担着证券承销与保荐的重要职责。当企业计划发行股票或债券进行融资时,券商发挥专业能力,对企业进行尽职调查、估值,并协助制定发行方案。券商凭借其专业知识和丰富经验,确保发行过程合法合规,提高发行成功率,为企业筹集资金提供有力支持。其次,证券经纪业务是券商的另一大核心职能。券商作为投资者与证券交易所...

国科天成: 国泰君安证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并...

决策职责。内核委员会通过内核会议方式履行职责,对投资银行类业务风险进行独立研判并发表意见,决定是否向证券监管部门提交、报送和出具证券发行上市申请文件。????根据国泰君安《投资银行类业务内核管理办法》规定,公司内核委员会由内核风控部、投行质控部、法律合规部等部门资深人员以及外聘专家(主要针对股权类...

...中国能源建设股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票证券...

??生态环境部????????????????环境基本制度,主要职能包括大气、水、海洋、土壤、噪声、光、恶臭、固体废????????????????????????????物、化学品、机动车等环境污染防治及重大生态环境问题的监督管理。??交通运输部????????????????统筹全国公路管理工作,制定...

卢若峥律师:交易所需要因核准创设权证承担侵权损害赔偿责任吗?

具体理由如下：1.证券交易所行使监管职能时，必然会对本案原告等相对人和社会产生影响；2.证券交易所只需审查申请创设权证的券商的资格和上市程序：创设权证制度是基于股权分置改革的总体要求，结合股改权证的运行特点，借鉴成熟市场的类似做法产生的一种市场化的供求平衡机制，属于金融创新制度，在创设程序、创设品种、...

【平安证券】银行行业深度报告-科技金融系列报告(一)总起篇:从...

从美国资本市场体系来看,主要划分成:(一)面向大型企业的纽交所、纳斯达克全球精选和纳斯达克全球市场组成的主板市场;(二)面向高科技企业和中小型高成长企业的全美证券交易所和纳斯达克资本市场;(三)由OTCBB、OTC.PINK、OTCQX和OTCQB构成的向广大中小企业提供股权融资的OTC市场(www.e993.com)2024年12月19日。

扬帆新材2023年年度董事会经营评述

一、报告期内公司所处行业情况公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“化工行业相关业务”的披露要求公司主要从事光引发剂和巯基化合物及其衍生物的研发、生产及销售。自设立以来,公司以巯基化合物作为公司平台物,立足巯基行业的同时向下游延伸拓展出以907为代表的包括ITX、BMS...

尘埃落定!大华所证实出事!富耐克公IPO已终止_手机新浪网

今年2月,全面实行股票发行注册制改革平稳落地。为推动派出机构加快发行监管职能转变,优化相关操作流程,构建与全面注册制改革相适应的辅导监管,证监会对《辅导规定》进行修订。主要修订事项包括:一是发挥发行监管条线系统合力。坚持辅导监管定位,派出机构针对辅导机构的工作开展验收。加强派出机构辅导监管与交易所受理审核的衔...

尘埃落定!大华所证实出事!富耐克公IPO已终止

今年2月,全面实行股票发行注册制改革平稳落地。为推动派出机构加快发行监管职能转变,优化相关操作流程,构建与全面注册制改革相适应的辅导监管,证监会对《辅导规定》进行修订。主要修订事项包括:一是发挥发行监管条线系统合力。坚持辅导监管定位,派出机构针对辅导机构的工作开展验收。加强派出机构辅导监管与交易所受理审核的衔...

马上要去金融公司面试了,一般考官会问什么问题?

开放式基金与封闭式基金的主要区别在于基金规模和交易方式的不同。开放式基金的基金规模不固定,投资者可以随时申购或赎回基金份额;而封闭式基金的基金规模在发行前已确定,并在封闭期内保持不变,投资者只能在证券交易所进行买卖。此外,开放式基金的价格主要受基金净值影响,而封闭式基金的价格则受市场供求关系影响。