投资者适当性管理存在欠缺 平安证券辽宁分公司被出具警示函
根据公告,经查,平安证券辽宁分公司存在如下问题:一是客户回访工作不到位、对投资者交易需求等情况缺乏了解;二是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议;三是投资者适当性管理存在欠缺,如未对个别投资者进行风险测评、个别风险测评结果明显与投资者风险承受能力不匹配等。公告称,上述问题...
华鑫证券长春某营业部收警示函 存管控不足等4宗问题
四是投资者适当性管理不到位。个别投资者购买了风险等级高于其风险承受能力的公募基金产品。华鑫证券长春工农大路证券营业部上述问题违反《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第九条、第二十一条,《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第十条第一款、第十六条第一款、第二十九条、第三十七条第...
厦门证监局适当性义务的典型案例分享:卖者尽责、买者自负
某银行基金销售业务存在以下行为违反《证券期货投资者适当性管理办法》:1.未每半年对基金销售业务开展一次适当性自查并形成自查报告;2.采用问卷方式了解投资者信息,未涵盖其收入来源和数额、资产、债务等财务状况,以及投资相关的学习、工作经历;3.评估普通投资者的风险承受能力时,未考虑投资者收入来源、资产状况、债务等...
中信建投|城投债监管、标转非标与破刚兑进程——兼论信贷与债券两...
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决议解散公告期满,建泓时代被警示;三家私募同日收九份罚单 |...
财富管理德邦证券股份有限公司上海志丹路证券营业部2023年在为机构投资者办理全国中小企业股份转让系统业务权限时,存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等行为。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号,经证监会令第202号修订)第三条、《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三条...
中信建投:2024年政府工作报告解读
重要提示:通过本订阅号发布的观点和信息仅供中信建投证券股份有限公司(下称“中信建投”)客户中符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的机构类专业投资者参考(www.e993.com)2024年7月27日。因本订阅号暂时无法设置访问限制,若您并非中信建投客户中的机构类专业投资者,为控制投资风险,请您请取消关注,请勿订阅、接收或使用本订阅号中的任何信息...
超额收益增长模型AEG:PE估值的内涵逻辑 | 民生金工
基于阶段DCF模型,给出一定的增速假设和持续时间,便可给出不同的理论PE,高PE的公司,估值的贡献主要源自于远期的增速。但在实际投资中经常发现相同增速但是估值不同的个股,因此需要寻找一个更加合理和逻辑自洽的估值模型。??收益并非价值流量的完美度量,AEG模型的核心在于其综合考量了包括股利再投资在内的全收益和机...
中期协发布,事关交易者适当性管理!明确10%的最低回访比例要求...
《适当性细则》明确了交易者低买高的禁止情形。非风险承受能力最低类别的交易者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十八条要求,禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划。《适当性细则》规定,经营机构...
中期协发布,事关交易者适当性管理!明确10%的最低回访比例要求...
三是受访人此前提供的信息是否发生重要变化;四是受访人是否已知晓风险揭示或者警示的内容;五是受访人是否已知晓风险承受能力应当与所购买的产品或服务相匹配;六是受访人是否已知晓可能承担的费用及相关交易损失;七是经营机构及其从业人员是否存在《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条禁止的行为;八是中国证监会、...
你知道场外期权是如何操作的吗?
1.投资者适当性的法律框架根据《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《管理办法》),所有向投资者销售或提供证券、期货及其他衍生产品服务的机构,包括场外期权,都必须遵守法律、行政法规以及《管理办法》的相关规定。2.投资者适当性的基本原则《管理办法》第三条明确指出,经营机构在向投资者销售产品或提供服务...