证券从业资格考试《法律法规》历年节选(1)

答案:A解析我国证券市场法律法规体系包括:①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律,如《证券法》、《公司法》;②由国务院制定并颁布的行政法规,如《证券公司监督管理条例》、《企业债券管理条例》等;③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件,如《证券发行与承销管理办法》...

【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

《中华人民共和国证券法》第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:……《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第八条:设立证券公司,应当具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。四、受理机构中国证...

2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲

证券发行、证券交易、上市公司、公司治理、并购重组、信息披露、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业自律组织、证券监督管理机构2.证券市场基础知识证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性3.证券行业监管《证...

证券公司风险控制指标管理办法 - 四川省人民政府公报

前款所称自营股票规模,是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额;证券自营业务规模,是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。证券公司创设认购权证的,计算股票投资规模时,证券公司可以按股票投资成本减去出售认购权证净所得资金(不包括证券公司赎回认购权证所支出...

2024国家公务员考试专业科目笔试大纲(证监会-法律类)

(9)证券公司的法人治理结构、内部控制及监管。(10)证券监督管理机构的性质、职责、权限。(11)证券违法的法律责任及市场禁入制度。2、证券投资基金法(1)证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质。(2)基金管理人、基金托管人。(3)基金的运作方式。

中国证券监督管理委员会 中华人民共和国司法部令(第223号) 律师...

前款所称证券法律业务,是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动,提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务(www.e993.com)2024年11月7日。第三条律师事务所从事证券法律业务,应当按照规定报中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和司法部备案。

中国平安:平安证券股份有限公司关于中国平安保险(集团)股份有限...

平安证券股份有限公司(以下简称“平安证券”)作为中国平安保险(集团)股份有限公司(以下简称“中国平安”或“公司”)2024年中期利润分配所涉及差异化分红事项的财务顾问,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股份回购规则》(以下简称“...

涉嫌“操纵证券市场罪”,美好置业董事长遭刑拘,公司多起诉讼案件...

北京汇祥律师事务所管委会委员、高级合伙人隗卓然律师向《华夏时报》指出,操纵证券市场是证券法明确禁止的行为。如果上市公司违法违规退市,投资者可以依法通过诉讼等司法途径维护自身合法权益,对负有责任的中介机构也可以追究连带民事赔偿责任。同时,《中华人民共和国证券法》规定了“民事赔偿责任优先”,即“对交易中违规交...

证监会主席吴清:批复同意20家证券公司、基金公司申请央行互换便利

10月18日,中国证券监督管理委员会主席吴清在2024金融街论坛年会上表示,批复同意20家证券公司、基金公司申请央行互换便利。人民银行在10月10日发布公告,决定创设“证券、基金、保险公司互换便利(简称SFISF)”,支持符合条件的证券、基金、保险公司以债券、股票ETF、沪深300成分股等资产为抵押,从人民银行换入国债、央行票...

《证券法专题》课程习作丨上市公司收购之权益披露制度分析(上)

我国的该制度包含举牌制度和慢跑制度两项内容。其中举牌是指上市公司股票持有人持股达到特定比例、或持股变动特定比例，则需要履行报告义务；慢跑制度是指持股达到或变动特定比例，在履行报告义务的同时，还需要在特定的期限内停止买卖该上市公司股份的义务。我国的权益披露制度主要规定在《证券法》“上市公司收购”一章，...