金融监管总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》
第三条银行保险机构案件风险防控的目标是健全案件风险防控组织架构,完善制度机制,全面加强内部控制和从业人员行为管理,不断提高案件风险防控水平,坚决有效预防违法犯罪。第四条银行保险机构应当坚持党对金融工作的集中统一领导,坚决落实党中央关于金融工作的决策部署,充分发挥党建引领作用,持续强化风险内控建设,健全...
以“全过程”为核心的数据出境安全风险防控法律机制研究
例如,市场监管部门从市场综合监督管理视角进行执法,对个人信息保护和网络产品与服务等领域进行监管;工信部门从工业和通信业行业管理视角进行执法,对信息的应急响应制度、个人信息保护、网络产品与服务等领域进行监管;公安部门从公共安全的视角,对个人信息保护、网络产品与服务、网络安全等级保护等领域进行监管;各行业主管部门...
揭秘印章管理中的风险与防范策略
1、建立日常保管制度企业可以建立分级保管的印章管理制度,确保各类印章由专人领取和保管。特别是对于公章,应该特别注意安全,以防止遗失、损毁或被盗。2、明确保管人责任印章保管人应承担明确的责任,包括妥善保管印章、审核用印文件、记录用印信息等。他们应该对文件和印章使用情况进行审核,并确保使用印章的文件内容与...
金融监管总局:银行保险机构董(理)事会承担案件风险防控最终责任
第三条银行保险机构案件风险防控的目标是健全案件风险防控组织架构,完善制度机制,全面加强内部控制和从业人员行为管理,不断提高案件风险防控水平,坚决有效预防违法犯罪。第四条银行保险机构应当坚持党对金融工作的集中统一领导,坚决落实党中央关于金融工作的决策部署,充分发挥党建引领作用,持续强化风险内控建设,健全...
达朝玉|论数据处理者拒不履行重要数据安全保护义务的刑事责任...
从条文表述来看,“违反本法规定”是指违反数据安全制度、数据安全保护义务、政务数据安全与开放的内容。对于重要数据而言,可由第52条直接对应到例如第21条“重要数据的国家重点保护”、第27条“重要数据的处理者职责范围”、第30条“重要数据的处理者风险评估义务”、第31条“重要数据处理者跨境安全管理义务”等具体...
85分、90分合格!食品安全管理人员抽考《指南》《大纲》发布!
第二章考核内容第七条监督抽考内容为食品安全管理基础知识和食品安全管理基本能力,主要包括:(一)食品安全法律、法规、规章、规范性文件;(二)食品安全标准知识;(三)食品安全专业技术知识;(四)依据岗位职责建立和执行食品安全管理制度,落实风险防控措施的能力;...
《非银行支付机构监督管理条例》合规视角解读与机构应对建议
完善的制度体系是支付机构合规展业的基石,条例也多次提及支付机构应具备健全的各项制度。近年来各类与支付行业的监管文件密集发布,相关内容涉及消费者权益保护、反电信网络诈骗、数据安全、个人信息保护、反洗钱与反恐怖融资、打击赌博等诸多合规与金融风险防范领域。支付机构应当适时梳理适用的各类监管文件,建立健全外规库...
【平安建设宣传月】《江西省平安建设条例》划重点啦!
第四条开展平安建设,应当完善风险监测预警体系、公共安全体系、应急管理体系、重点领域安全保障体系和重要专项协调指挥体系,强化经济、重大基础设施、金融、网络、数据、生物、资源、食品和药品、重要产业链供应链安全体系建设。开展平安建设,应当提高防范化解重大风险能力,推动公共安全治理模式向事前预防转型。推进安全生产...
金融监管总局连发三项新规!多家银行表态
十余年来,原银监会发布的《固定资产贷款管理暂行办法》《流动资金贷款管理暂行办法》《个人贷款管理暂行办法》和《项目融资业务指引》等信贷管理制度(以下简称“三个办法一个指引”),在提高商业银行信贷管理水平、防控信用风险和服务实体经济方面发挥了积极作用。近年来,随着我国经济社会的持续发展,对金融服务实体经济提出...
重磅!国务院印发,事关上海自贸区
一是加快服务贸易扩大开放。二是提升货物贸易自由化便利化水平。三是率先实施高标准数字贸易规则。四是加强知识产权保护。五是推进政府采购领域改革。六是推动相关“边境后”管理制度改革。七是加强风险防控体系建设。来看要点:《方案》提出,加快中国(上海)自由贸易试验区服务贸易扩大开放。其中,在金融服务上,《方案》...