普华永道、德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》!
合规管理职能进一步明确:本次合规管理办法中,较详细地规定了高管及合规部门具体的管理职责,除了传统的识别合规风险、追究合规责任以外,还包括“合规管理制度建设、合规审查、合规自查与检查、合规风险监测与管控、合规事件处理”等具体合规事项。明确了合规并非单一部门的工作:合规管理办法中明确规定了金融机构各...
上海律协最新发布:(试行)律师办理国有公司招投标合规业务操作指引...
2.1律师审查国有公司招投标活动合规性,除了应当依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》《中华人民共和国建筑法》等一般规范招投标活动的法律法规外,还可参照《中华人民共和国政府采购法》,并应当关注针对国有公司招标投标活动的特殊规定,例如《工程建设项目施工...
刚刚!证监会、公安部等六部门,联手放大招!
金融监管部门提升协同打击力度,督促金融机构加强对财务真实性的关注和审查,加大对函证业务合规性的监督检查力度。地方政府将财务真实性作为扶优限劣的重要依据,切实履行因财务造假问题引致风险的属地处置责任。五是常态化长效化防治财务造假。包括增强公司治理内生约束,强化审计委员会反舞弊职责,发挥独立董事监督作用,推动...
中共中央纪委关于印发《纪检监察规范性文件备案审查规定》的通知
审查机关在审查中,应当注重保护报备机关结合实际改革创新的积极性。对事关党中央重大决策部署调整、涉及党内法规和国家法律重要修改等方面的纪检监察规范性文件,审查机关可以开展专项审查。第十一条审查机关及其法规工作机构对内容复杂敏感、专业性强、涉及面广的纪检监察规范性文件,可以征求有关单位、本机关有关部门的...
点亮法治之路,激活法治力量:政府法律顾问的角色与责任
负责为政府提供法律咨询和法律服务,这一体系的发展为其他国家的政府法律顾问制度提供了范例。我国政府法律顾问制度起步相对较晚。自1988年深圳市政府率先设立法律顾问岗位以来,中国政府法律顾问制度逐渐发展壮大。政府法律顾问在协助政府处理复杂法律事务、提供法律咨询和建议、参与法律诉讼等方面发挥了重要作用。
【开明讲堂】专家说法|⑨串通投标行为的认定标准、法律后果与合规...
一、将合规审查作为重大决策的必经程序企业可逐渐尝试合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程,重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字,对决策事项的合规性提出明确意见(www.e993.com)2024年9月8日。业务及职能部门、合规管理部门依据职责权限完善审查标准、流程、重点等,定期对审查情况开展后评估。建立合规风险识别评估预警机制,全面梳理经...
市属国企“合规体系建设强化年”专题报道
二是落实落细合规管理责任明确各治理主体合规管理责任,组建主要领导任主任的合规管理委员会,明确以总法律顾问担任首席合规官的合规管理牵头部门,设立部门合规管理员,构建起首席合规官——合规管理牵头部门——部门合规管理员——企业合规联络员的执规体系,确保合规管理要求贯彻执行到位。编制集团总部65个岗位合规...
上市金融机构合规管理信披有新规,明确首席合规官"一票否决"制度
“首席合规官是高级管理人员,向董事会负责,接受机构主要负责人直接领导”。三是明确不相容职责。“首席合规官及合规官不得负责管理金融机构的前台业务、财务、资金运用、风险管理、内部审计等可能与合规管理存在职责冲突的部门”。主要负责人兼任的除外。四是明确合规官双线汇报机制。省级分支机构合规官“实行...
京都释法 | 企业刑事合规指南(证券犯罪篇)
二、证券犯罪的主要罪名梳理及分析根据《证券法》的规定可知,证券法所规制的对象实际就是证券发行和证券交易,并以此为基础,围绕与证券发行、交易有关的主体设定相应的权利、义务及法律责任。与此同时,结合《刑法》的规定可知,涉及证券犯罪的主要罪名分布在刑法分则第三章第三节、第四节和第八节之中,虽然这些罪名...
安徽金禾实业股份有限公司
4、公司审计部负责对所进行的投资进行审计监督,对所投产品进行事前审核、事中监督和事后审计,并在每个季度末对各项投资进行全面审查。5、独立董事有权对公司所投产品情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。四、对公司的影响公司坚持谨慎投资的原则,在确保公司日常经营和资金安全的前提下,以自有闲置...