中基协“上新”私募基金登记备案动态:第二期聚焦“壳基金”等三大...

在对应的案例中,此次《动态》披露了在财务、人员方面未持续符合登记要求的私募基金提交新产品备案申请的情况:私募基金管理人A于2016年完成管理人登记,但由于提交备案时AMBERS系统中显示的私募基金管理人A的员工人数不足5人,财务报表中存在大额应收款项、净资产为负,因此该管理人被要求先履行变更手续,暂停相关基金备案,...

鹏华创业板50交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书

本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本基金标的指数为创业板50指数,标的指数相关信息如下:1、选样空间创业板指数样本股。2、选样方法考察选样空间股票最近6个月的日均成交金额,结...

6家未通过案例梳理分析!中基协首次披露《私募基金登记备案动态》

第十五条、第十六条规定,因提供虚假材料被终止办理登记的机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、法定代表人、执行事务合伙人或委派代表、负有责任的高级管理人员和直接责任人员,三年内不得担任私募基金管理人,不得成为控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人,不得担任董事、监事、高级管理人员、执行事务合...

私募基金管理人登记业务相关流程

私募基金备案时点:私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。私募基金产品备案流程:一、登录系统登录备案系统:httpsa...

丹化化工科技股份有限公司关于控股股东协议转让股份完成过户登记...

公司获悉,丹化集团和金睿泓吉已于2024年3月29日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完股份过户登记手续。三、控股股东、实际控制人变更情况本次股份转让前,公司控股股东为丹化集团,持有公司21.65%的股份,实际控制人为丹阳市人民政府。本次股份转让过户登记完成后,金睿泓吉将持有公司15,250万股A股股份,持...

2024年题库基金从业考试

4.X年X月X日,某基金公告进行利润分配,每10份分配0.2元(www.e993.com)2024年11月14日。权益登记日(同除息日)小李持有该基金10,000份,选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是()A.1.222元,9,800份B.1.220元,10,000份C.1.202元,10,000份D.1.022元,10,000份答案:C...

基金从业者必备知识:基金清算怎么做?

根据私募基金管理人在实践中的惯例,基金清算的流程主要包括:确定清算人或成立清算组,向中基协办理清算开始备案并向地方金融主管部门报备、通知全体投资人、清理基金财产并进行财产分配、制作清算报告、向中基协办理清算结束备案、办理税务清税和工商注销登记及银行账户注销手续、保存基金信息披露相关文件资料等八个步骤。具体...

新规之后,私募基金备案最新要求有哪些?一文读懂基金备案核心要点...

募集推介材料的相关要求,在《私募投资基金登记备案办法》《私募投资基金备案指引》中有新的规定,主要有以下几点:1、私募管理人办理基金备案时,所提交的募集推介材料应当为私募基金管理人、基金销售机构在募集过程中真实使用的募集推介材料。如在推介过程中使用多种不同形式的推介材料,包括但不限于PPT、一页通、募集说...

中基协发布《私募证券投资基金运作指引》

协会总结长期以来的登记备案和自律管理工作实践，在《私募条例》出台前后发布修订后的《私募投资基金登记备案办法》及配套的私募基金管理人登记、私募证券基金、私募股权基金备案等多项行业自律规则，持续优化登记备案工作，提升行业服务水平。为全面贯彻落实《私募条例》，进一步完善行业规则体系，促进私募证券基金规范运作，...

“两高”联合发布依法从严打击私募基金犯罪典型案例

违反上述规定，向不特定社会公众公开发行销售私募基金的，属于假借私募基金的合法经营形式，掩盖非法集资之实，既违反了私募基金管理法律规定，又违反了商业银行法的规定，无论是否经基金业协会登记、备案，均具有非法性。2.以私募基金为名非法集资的手段多样，实质上都是突破私募基金“私”的本质和投资风险自负的底线，...