压实“三道防线”投行业务罚单大增 有银行因理财资金充当风险资产...

投行“三道防线”主要是指由业务部门、质量控制、内核合规构成的内控体系,三者相互制衡、相互监督,可起到自我约束、防范风险的重要作用。注册制实施后,券商作为资本市场的“看门人”责任重大,2018年证监会发布的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》就要求证券公司完善以项目组和业务部门、质量控制、内核和合规风控为...

兴银理财:深入推进合规文化建设 筑牢风险防线

三道防线齐参与,保障合规致胜兴银理财积极发挥三道防线协同作用,多措并举,开展“合规大讲堂”系列活动,鼓励公司各部门负责人或骨干担任讲师开展业务相关性大、针对性强、实用性高的60余项内控培训,并由公司计财、风险、合规、人力、科技、审计等管理部门结合管理中的常见问题与要求,协同开发学习资源,让每个部门都...

强化三道防线 守住不发生重大风险底线

重庆电信进一步明确三道防线部门职责:第一道防线为风险归口管理部门负责归口管理事项的风险管理工作,直接责任单位对本单位各类风险负责;第二道防线为企业发展部(法律事务部)督促和指导全面风险管理工作,风控及业管中心负责公司风险管理体系的具体建设,制定风险管理相关制度及流程;第三道防线为审计部负责风险管理的审计监督,...

徽商银行违反审慎经营又被罚550万,董事会监事会换届难直指治理问题

总、分行各职能部门内控管理岗与各级合规管理部门作为第二道防线,对第一道防线内控建设和执行情况进行指导和监督,并向管理层报告。审计部门作为第三道防线,对第二道防线的有效性进行监督评价。徽商银行表示,2023年贯彻监管要求,加快内控制衡体系建设,优化授权管理体系与调整业务发展动态,多措并举防控案件风险,优化员工...

...王景武谈风险防控:加快选优配强风险官,压实前中后台三道防线...

三是筑牢底板。提升风险管理的前瞻性、精准性、有效性,强化风险排查预警,做好重点领域风险“精准拆弹”,加强极端风险应对,切实筑牢防线、守好底线。针对三大重点领域风险防控,王景武说,工商银行认真贯彻落实国家关于防范化解重点领域风险的决策部署,坚决守牢不发生系统性风险的底线。

“三道防线”严管银行保险操作风险

第一道防线包括各级业务和管理部门,是操作风险的直接承担者和管理者,负责各自领域内的操作风险管理工作(www.e993.com)2024年11月13日。第二道防线包括各级负责操作风险管理和计量的牵头部门,指导、监督第一道防线的操作风险管理工作。第三道防线包括各级内部审计部门,对第一道、第二道防线履职情况及有效性进行监督评价。

银保机构操作风险管理新规今年7月起施行

第一道防线包括各级业务和管理部门,是操作风险的直接承担者和管理者,负责各自领域内的操作风险管理工作。第二道防线包括各级负责操作风险管理和计量的牵头部门,指导、监督第一道防线的操作风险管理工作。第三道防线包括各级内部审计部门,对第一、第二道防线履职情况及有效性进行监督评价。

国家金融监督管理总局:银行保险机构应建立操作风险管理三道防线

银行保险机构应当建立操作风险管理的三道防线,第一道防线包括各级业务和管理部门,是操作风险的直接承担者和管理者,负责各自领域内的操作风险管理工作。第二道防线包括各级负责操作风险管理和计量的牵头部门,指导、监督第一道防线的操作风险管理工作。第三道防线包括各级内部审计部门,对第一、二道防线履职情况及有效性...

为银行保险机构划定三道防线 操作风险管理办法新规明年7月施行

《办法》明确第一道防线包括各级业务和管理部门,是操作风险的直接承担者和管理者,负责各自领域内的操作风险管理工作。第二道防线包括各级负责操作风险管理和计量的牵头部门,指导、监督第一道防线的操作风险管理工作。第三道防线包括各级内部审计部门,对第一、二道防线履职情况及有效性进行监督评价。

完善操作风险监管规则 划定风险管理“三道防线”

第一道防线包括各级业务和管理部门,是操作风险的直接承担者和管理者,负责各自领域内的操作风险管理工作。第二道防线包括各级负责操作风险管理和计量的牵头部门,指导、监督第一道防线的操作风险管理工作。第三道防线包括各级内部审计部门,对第一、第二道防线履职情况及有效性进行监督评价。