私募新观察 | 私募行业监管持续收紧 今年罚单数量已超去年
中基协公示信息显示,截至10月11日,今年以来私募基金管理人登记注销数量已达1294家。从注销类型来看,“主动注销”的私募管理人达416家,“依公告注销”的私募管理人达13家,“协会注销”的私募管理人达710家,“12个月无在管注销”的私募管理人达135家。尽管今年以来注销类型依旧以“协会注销”为主,但“主动注销”...
中基协处分三家私募!深圳南电等被撤销管理人资格
鉴于审理情况、基本事实和情节,根据《基金法》等相关规定,中基协决定作出以下纪律处分:撤销四川银创管理人登记。对中铁融信进行警告中基协表示,经查,中铁融信存在未及时申请私募基金产品备案的违规事实。中铁融信作为执行事务合伙人设立的昆山铁信创盈、中铁融信贰号、“北京君德铁富矿业股权投资中心(有限合伙)”...
高管提供虚假材料?未及时做重大事项变更!广东一私募被撤销管理人...
针对具体的私募业务诉求,提供具体的解决方案;如《私募公司工商注册》、《私募高管人才猎聘》、《私募管理人登记备案辅导》《私募基金税务筹划》《私募FOF》等私募业务;欢迎交流188-177-192179月6日,中基协发布一则《纪律处分决定书》,对广东龙*资产管理有限公司作出纪律处分:撤销广东龙*资产管理有限公司管理人...
深圳南电基金被撤销私募管理人资格 涉股权代持、签署虚假基金合同...
协会审理认为,深圳南电基金存在股权代持,签署虚假基金合同,公章用印混乱等情况,公司在内部控制存在重大缺陷,不符合私募管理人登记的基本要求,决定撤销深圳南电基金的私募管理人登记资格。
中基协出手!两家私募被撤销管理人资格
深圳南电基金管理有限公司:向非合格投资者募集资金;向投资者承诺保本保收益;侵占基金财产和客户资金,投资者的资金并未进入私募基金账户;不配合协会自律检查。根据相关规定,中基协对中铁融信处以警告;决定撤销四川银创管理人登记资格;撤销深圳南电基金的私募管理人登记资格。
股权代持,签署虚假基金合同,还不配合自律检查,深圳南电基金被撤销...
10月11日,四川银创蜀新私募基金管理有限公司也被撤销了私募管理人登记资格(www.e993.com)2024年10月18日。经查,四川银创存在多项违规问题,首先是未尽谨慎勤勉义务,2022年7月,四川银创与四川恒信聚诚企业管理有限公司签订合作框架协议。2022年9月、10月,四川银创又与四川恒信签订专项基金合作协议,约定拟投基金产品的投资者与投资标的。四川银创管理的...
注册资本3300万元!又有外资私募完成登记
券商中国记者查询发现,截至目前,今年以来已新增5家外资私募,分别是开泰远景(上海)私募基金管理有限公司、珠海江远云程私募基金管理有限公司、苏州迪晟私募基金管理有限公司、汉领(上海)私募基金管理有限公司、博枫(上海)私募基金管理有限公司,均为股权私募。其中,汉领(上海)私募基金管理有限公司、博枫(上海)私募基金管理有限...
私募乱象:自家亲戚“自证”合格投资者,多家机构及高管遭严惩
面对私募基金行业的这些乱象,中基协采取了撤销管理人登记、公开谴责、警告等严厉措施,彰显了监管机构对违法违规行为零容忍的态度。然而,处罚并非目的,而是推动行业健康发展的重要手段。一方面,私募基金管理人应深刻反思,自查自纠,严格遵守法律法规和自律规则,提升合规意识,强化内部管理,确保投资者适当性管理、信息披露等关键...
28家深圳私募因违规被公示,百亿国资私募赫然在列
深圳证监局表示,此次将上述28家机构名单公示,目的是请广大投资者关注私募基金管理人主要出资人或法定代表人变化情况,审慎选择私募基金管理人,注意投资风险。“后续,我局将定期公示上述名单信息,请私募基金管理人按照《私募投资基金登记备案办法》的相关规定,及时履行变更手续。”深圳证监局称。
私募专项核查!主要针对逾期基金与存疑项目……
近期,监管部门持续加强问题私募的自查和现场检查工作。在业内人士看来,私募行业的出清将进一步加快。剑指逾期基金和存疑项目《通知》称,此次专项核查适用范围为截至数据采集日,根据资产管理业务综合报送平台(简称AMBERS系统)填报信息,存在以下情况的私募基金管理人:一是持有存续运作的,到期日早于2023年12月31日,未...