“零容忍”背景下,老鼠仓案件越来越“刑”
利用未公开信息交易,是金融机构从业人员等在管理资金过程中,利用所掌握的机构投资决策等信息,在机构资金买入证券、期货前,以自己名义或假借他人名义(或明示、暗示他人)先低价买入,后用机构资金拉高卖出谋利的行为,俗称“老鼠仓”,与此有关的规范主要如下:近几年,由于资本市场领域的违法犯罪呈上升趋势,手段升级、方式...
国投证券员工“老鼠仓”案件法律分析
《诗经》中:“硕鼠硕鼠,无食我黍!三岁贯女,莫我肯顾。”对于大老鼠不顾他人死活、窃取他人成果的行为大加鞭挞。“老鼠仓”的学名叫利用未公开信息交易,通常指证券公司、基金公司等金融机构和证券监管机构的人员,利用自己掌握的未公开信息,抢先于客户买入或者卖出相关证券,以达到谋取利益或者躲避损失的目的。这种建仓...
华夏基金夏云龙“老鼠仓”实锤:违规近3年罚没千万元 公司内幕交易...
事实上,早前已有市场消息流传称“夏云龙涉嫌内幕交易被调查”,而彼时,21世纪经济报道记者曾向华夏基金有关人士询问此事,公司方面矢口否认了与“老鼠仓”有关的猜测,不过眼下一纸判决的落地,也为纷纭传言画上了句号。此外,此次事件已不是华夏基金年内首次因内幕交易获得关注。3月25日,原华夏基金债券交易员王鹏所...
10年内第6起老鼠仓案发,华夏基金怎么了?
11月10日,河北证监局公布了一则罚单,曝光了一桩自2020年1月至2022年9月、持续将近3年的老鼠仓案件。这个案件的关键性人物,是前华夏基金经理夏云龙。河北证监局对夏云龙老鼠仓行为进行处罚,没一罚一,罚没金额合计1061.56万元。这是华夏基金多起老鼠仓案件中的又一起案发。(注:老鼠仓一般是指庄家利用内幕...
又有“老鼠仓”曝光!一基金经理因“老鼠仓”被罚 趋同交易亏损...
监管严查“老鼠仓”案件近年来,“老鼠仓”遭到了司法机构的严厉打击。证监会此前指出,根据我国法律法规,金融机构从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定从事相关的证券交易,泄露未公开信息或者明示暗示他人从事相关交易,是一种严重的违法犯罪行为(俗称“老鼠仓”)。
证监会通报2021年案件办理情况:中介违法案件上升,“老鼠仓”有所...
值得关注的有:虚假陈述案件中,供应链金融、商业保理等新业态逐渐成为造假新“马甲”;操纵市场案件中,团伙化、职业化特征更加明显,市场掮客收取费用后主动牵线搭桥、合谋操纵;内幕交易案案件数量连续三年下降;中介机构违法案全年立案调查39起,较去年同期增长一倍以上(www.e993.com)2024年9月15日。值得一提的是,老鼠仓案件有所反弹。证监会去年全年办...
华夏基金又一老鼠仓案件曝光 趋同交易2亿获利362万
该案由多次审理“老鼠仓”案件的重庆第一中级人民法院负责审理。据悉,早在2016年底,重庆市人民检察院第一分院指控被告人田冬宇、刘光谱犯利用未公开信息交易罪,决定指定重庆市第一中级人民法院依照刑事第一审程序对该案进行审判。趋同交易2亿元获利362万因牛市公司赚钱自己没赚钱...
投保315:关注2020年经典案例 你有没有为自己维权?
1月29日,证监会披露了2020年证监稽查20起典型违法案例。其中财务造假、信息披露违法违规是重灾区,两者分别就占6席及5席。此外,此次纳入的还有操纵市场案2宗、内幕交易案2宗、老鼠仓1宗、会计所未勤勉尽责2宗,以及证券、私募违规各1例。新浪财经股民维权平台上的10位专业律师对证监会发布的部分经典案例进行解读,以...
又一起来自券商内部的“老鼠仓”,IT员工盯上公司自营盘,“克隆...
财联社消息,5月25日,广东证监局公布一则罚单,广发证券80后IT人员亿元级“老鼠仓”趋同交易细节浮出水面。作为IT运维人员,广发证券前员工周某新打起了公司自营盘主意,在获知相关交易指令等未公开信息后,违规炒股之余更明示他人进行趋同交易。随着而来的是一张罚没金额高达633万元的罚单。罚单中,广东证监局直指周某...
联手兄弟进行“老鼠仓”交易,获利2355万!竟还贿赂公职人员,知名...
在利用未公开信息交易的共同犯罪中,邹翔起主要作用,系主犯,应按其参与的全部犯罪处罚;邹凡起次要作用,系从犯,对其减轻处罚。二被告人在被采取强制措施前,主动到案,均如实供述二人利用未公开信息交易的主要犯罪事实,该罪名系自首,分别对二人从轻处罚。邹翔归案后,如实供述其行贿及对有影响力的人行贿的犯罪事实,该二...