“抢帽子交易”等手段引诱投资者,操纵证券市场经济犯罪案件
案侦发现,以吴某为首的犯罪团伙为实施“抢帽子交易”??,搭建多个盘后票??网站发布荐股信息,通过提早建仓,再利用国内大量投资顾问公司、“黑嘴”??团伙对盘后票进行宣传,引诱部分不明真相投资者追高买入,在股价拉高后趁机反向交易牟取暴利。2019年3月,吴某等犯罪团伙成员悉数被抓捕归案。2021年8月,浙江省金华...
黄金交易中的抢帽子交易是什么?
黄金交易中的抢帽子交易是一种在金融市场中较为特殊的交易策略,它主要涉及到对黄金价格的短期波动进行快速买卖,以期在短时间内获取利润。这种交易方式要求交易者具备敏锐的市场洞察力和快速反应能力,因为它依赖于市场价格的即时变动。抢帽子交易的核心在于利用市场的微小价格波动。交易者通常会在市场开盘时或者在重大新闻...
基金股票操盘手的不合规行为
基金股票操盘手的不合规行为法信·裁判规则1.利用实际控制的股票交易账户自买自卖、连续交易,操纵企业股票价格和交易量,情节严重的,应认定为操纵证券、期货市场罪——马某某等人操纵证券市场、违规披露、不披露重要信息、单位行贿案案例要旨行为人违规筹集大量资金,利用实际控制的股票交易账户自买自卖、连续...
法工委刑法室副主任许永安:我国历次刑法修正案总述评
与修订后的证券法衔接,进一步明确“幌骗交易操纵”“蛊惑交易操纵”“抢帽子交易操纵”等新型操纵市场行为的刑事责任。④修改《刑法》第229条中介机构提供虚假证明文件罪。进一步明确保荐人适用《刑法》第229条规定,同时对在证券发行、重大资产交易活动中提供虚假的资产评估、会计、审计、法律服务、保荐等虚假证明文件,情...
雇佣“黑嘴”型抢帽子交易证明标准构建与辩护
通过对雇佣“黑嘴”型抢帽子交易操纵证券市场罪具体证明标准的构建,实际上还是将操纵证券犯罪的本质贯穿到了抢帽子型操纵构成要件里,将案件中具体事实证据和本质构成规范之间来回对照,案件事实证据层面有什么样的辩护空间就会比较清晰明了,采用什么样的辩护策略达到辩护目的也有了制定的基础。
孟粉律师有效辩护,操纵证券市场案被告人减轻处罚将获自由
面临这种情况,律师一方面抓紧阅卷了解事实寻找辩点,另一方面查阅了大量的法学理论文章和操纵证券类似案例,并请教证券领域专业人员,目的是将操纵证券市场罪研究透彻,分析解构该犯罪构成,尽量将证据标准具象化,搭建出“抢帽子”交易型操纵证券罪的证明标准体系(www.e993.com)2024年10月8日。最终目标在于制订规则,说服控、审方在这个证明标准体系下论证此案...
操纵113个证券账户买卖自家股票,*ST美尚控股股东被罚!能否撤销...
涉案期间,账户组还实施了对倒交易。“早在2019年,最高人民法院与最高人民检察院颁发了《关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》,对‘以其他方法操纵证券、期货市场’的兜底条款进行了具化,列举了蛊惑交易操纵、‘抢帽子’交易操纵、重大事项操纵、控制信息操纵、虚假申报操纵以及跨期、现货市场...
实务派 | 《金融犯罪办案指引》:操纵证券、期货市场罪证据指引
在抢帽子交易等信息型操纵中,行为人的主体身份是判断其是否具有信息优势的重要根据,因此需要注意收集相关的证据:主体的任职情况,主体在信息网络中的影响力,其他与主体身份地位相关的证据。操纵证券、期货市场行为呈现职业化、链条化特征,除了具体实施操纵行为的主体之外,还出现场外配资、制作交易程序、提供“云分仓”等...
公安部发布两起操纵证券市场案情,荐股团队和黑嘴中介“割韭菜...
第一起浙江金华方某忠等人操纵证券市场案,是典型的“抢帽子交易”方式操纵证券案件,揭露了“荐股团队”的本质,实现了全链条打击。该案中,方某忠因操纵证券市场罪获刑8年,被罚人民币一亿元。团伙其他9名成员分别被判处有期徒刑二年至五年不等。第二起江西宜春周某堃等人操纵证券市场案,是一起新三板市场操纵犯罪...
公安部通报严打操纵犯罪净化股市生态典型案例
该案是一起典型的“抢帽子交易”方式的操纵证券案件,浙江金华公安机关成功侦办经验值得学习借鉴。(一)准确适用了《司法解释》自2007年开始,方某忠便以“分析师”名义多次公开荐股,诱骗不明真相的散户高价接盘,其荐股的渠道也经历了从传统的电视节目衍生至网络直播、自媒体平台等方式,持续时间长、诱骗群体广、危害...