山西高平农商银行被罚90万元:因未按程序审批重大关联交易等
中国网财经9月14日讯今日,国家金融监督管理总局晋城监管分局行政处罚信息公开表显示,山西高平农村商业银行股份有限公司因关联交易认定不完整、未按程序审批重大关联交易;未严格进行风险审查,投资企业债券形成风险,被国家金融监督管理总局晋城监管分局责令改正,罚款90万元。作出处罚决定的日期为2024年9月10日。
扬州农商行:频发客户“帮信”诈骗,独董及外部监事职责缺位
近期,扬州农村商业银行因客户频繁卷入电信诈骗和洗钱活动而备受关注。这一系列事件不仅暴露出银行在客户异常行为识别和可疑交易监测方面的缺陷,同时也反映出其在反诈反洗钱教育上的不足。扬州农商行虽负债稳定且流动性良好,但其成本控制和资本积累能力相对较弱,伴随业务扩张,资本充足率下降,面临资本补充的压力。根据...
江苏地区农商行被禁交易国债?有银行称涉违规行为在调查中
无锡农商行对传闻表示否认,相关工作人员表示,目前该行可以正常交易国债,无锡农商行不在上述涉嫌操纵债市价格、利益输送违规名单中,自律调查对该行没有任何影响。紫金农商行称,不清楚是否能正常交易国债。此外,南都·湾财社记者以投资者身份致电上述涉事农商行。苏州农商行、常熟农商行、江南农商行相关工作人员均对记...
市场传言江苏农商行被通知禁止国债交易 苏农银行、江阴银行回应
兴业银行成员机构兴业研究公众号发布的文章中称,市场传言江苏省联社通知江苏农商行禁止国债交易,部分券商自营、资管也受到指导。对此,记者以投资人身份联系了苏农银行、江阴银行投资者关系部门,苏农银行相关人士向记者表示,我这边没有接到消息。“我们暂时还没有得到这个指令。”江阴银行相关人士也称,“回头再和同业部门确...
传言江苏有农商银行被通知暂停国债交易?多家银行回应:未收到消息
近日,市场有传闻,江苏有农商银行被通知禁止国债交易。对此,江阴银行、苏农银行相关人士均表示:“目前没有收到消息,(国债交易)是正常的。”值得一提的是,就在前几日,中国银行间交易商协会连发两则公告,直指中小金融机构国债交易违规行为,且宣布对江苏常熟农村商业银行、江苏江南农村商业银行、江苏昆山农村商业银行、江...
因重大关联交易未按规定审查审批及员工贷款管控不力,平塘农商银行...
中宏网股票8月1日电7月31日,国家金融监管总局网站披露,贵州平塘农村商业银行股份有限公司(简称:平塘农商银行)因存在“重大关联交易未按规定审查审批;员工
浙江永康农村商业银行及时任员工被警告罚款,因重大关联交易未按...
2024年7月3日,国家金融监督管理总局金华监管分局发布了行政处罚信息公开表金金罚决字〔2024〕11号,处罚对象包括浙江永康农村商业银行(简称:浙江永康农商行)、时任浙江永康农村商业银行风险合规部总经理程康浙以及时任浙江永康农村商业银行业务管理部总经理童红茵。主要违法违规事实为:重大关联交易未按规定审查审批;贷款“...
限制非柜面交易:洪洞农商银行成功堵截一笔电诈资金转账
工作人员进一步安慰告知:“您的银行卡频繁交易,已限制非柜面交易,这就是为了保护您的资金安全。以后,凡事要多和家人商量,谨慎在电商、网络平台汇款,避免遇到电信诈骗,受到严重的经济损失”。经过长时间做工作,帮助李先生反复核实对方相关信息,李先生才意识到已陷入电信骗局:“多亏你们农商行,及时帮我止损!”...
在国债二级市场交易中涉嫌操纵市场价格、利益输送,常熟银行等4家...
近日,交易商协会监测发现,江苏常熟农村商业银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、江苏昆山农村商业银行股份有限公司、江苏苏州农村商业银行股份有限公司在国债二级市场交易中涉嫌操纵市场价格、利益输送。依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会对上述4家机构启动自律调查。
昆山农商银行国债操纵:交易商协会介入,债券投资余额年增249.58%...
近日,中国银行间市场交易商协会(简称“交易商协会”)启动了对江苏常熟农村商业银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、江苏昆山农村商业银行股份有限公司、江苏苏州农村商业银行股份有限公司四家农商行的自律调查。这次调查是因为这些银行在国债二级市场交易中涉嫌操纵市场价格和利益输送。