监管:券商从业人员绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接...
证券公司对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。证券公司要结合市场情况和公司实际,依法依规审慎确定风险容忍度和风险限额等风险管理指标,业务规模要严格遵守风险限额管理要求,并及时进行压力测试,确保风险可测、可控、可承受。
中证A500ETF: 国泰中证A500交易型开放式指数证券投资基金更新招募...
????????????《业务规则》:指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、国泰基金管理有限公司、基金销售机构的相关业务规则和规定(及其不时修订)请购买基金份额的行为????????????????????国泰中证??A500??交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024??年第一号)行为...
通过资金池调节收益及利益输送,部分证券公司被交易商协会约谈
2016年12月13日,国海证券被曝出“萝卜章事件”。公司原员工张杨等人,以国海证券名义在外开展债券代持交易,未了结合约金额约200亿元,涉及金融机构20余家,给债券市场造成严重不良影响。最终,国海证券承接了面值总额多达167.80亿元的债券。2017年5月,证监会决定,对国海证券采取暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证...
涉及证券投顾业务相关违规行为,中证协、交易商协会纷纷采取措施
此外,近日,交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司,督促其严格隔离不同业务条线,规范投顾展业和服务方式。对于自查未如实反映问题的证券公司,交易商协会表示,将视情况采取进一步自律措施。因科目考试出现违规行为两名从业人员遭罚近日,中国证券业协会(以下简称中证协)发布关于对张某某、吕某某两人采...
突发!主要证券公司被约谈
对于自查未如实反映问题的证券公司,交易商协会将视情况采取进一步自律措施。下一步,交易商协会将要求金融机构向协会备案投顾协议,对于证券公司及中小银行在投顾业务中暴露的机构业务内控和公司治理不到位问题,将建议监管部门加强监管,规范机构展业。交易商协会将持续强化银行间市场交易自律管理,制定投顾业务相关自律规则,...
“从业人员违规炒股倒查3年”为何引起热议
笔者通过分析认为,传言所说的证券行业的自查,是证券公司对证券从业人员违规炒股的正常管理措施(www.e993.com)2024年10月20日。我国自1998年《证券法》颁布时就已禁止证券从业人员买卖股票,证券从业人员就应该严格遵守法律法规的要求,之前可能存在执行力度和监管手段上的不足,不能成为违法违规的理由。近年来证券从业人员违规炒股频发,对证券行业声誉造成...
事关证券投顾!中证协、交易商协会“出手”了
此外,近日,交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司,督促其严格隔离不同业务条线,规范投顾展业和服务方式。对于自查未如实反映问题的证券公司,交易商协会表示,将视情况采取进一步自律措施。因科目考试出现违规行为两名从业人员遭罚近日,中国证券业协会(以下简称中证协)发布关于对张某某、吕某某两人...
申万宏源西部证券一营业部被监管警示 因员工存替客户办理证券交易...
中国网财经8月26日讯日前,甘肃证监局对申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部及营业部员工简某某发出警示函。甘肃证监局在公告中表示,经查,申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部存在两项问题:一是未将个别从业人员手机号码纳入合规监测系统;二是个别从业人员替客户办理证券交易,向客户提供部分...
证监会:证券公司不得使用交易佣金为基金管理人违规向第三方转移...
钛媒体App4月19日消息,证监会公布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》,自2024年7月1日起施行。证券公司应当加强交易单元出租、使用等环节的管理,按规定向证券交易场所履行报告等义务,出租交易单元收取的交易佣金不得低于相关服务成本。证券公司不得使用交易佣金为基金管理人违规向第三方转移支付费用。证券公司...
证监会:严禁将基金的证券交易量、交易佣金直接或间接作为销售部门...
证监会制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》。其中提出,强化基金管理人、证券公司内部制度要求。一是要求基金管理人应当建立健全证券公司选择、协议签订、服务评价、交易佣金分配等管理制度,严禁将证券公司选择、交易单元租用、交易佣金分配等与基金销售规模、保有规模挂钩,严禁以任何形式向证券公司承诺基金证...