中国证监会市场禁入决定书(钱仁勇、龙俊、石成华)
我会对美尚生态信息披露违法违规、欺诈发行行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人要求,我会于2023年5月23日至24日、2024年1月29日举行了听证会,听取了当事人及其代理
罚没超3000万、10年市场禁入!公募前基金经理、交易员“老鼠仓”曝光
??2、对张某采取10年市场禁入措施,自决定宣布之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。另一份行政处罚决定书(沪2024...
罚款3400万,实控人10年禁入!证监会:严重损害证券市场秩序
证监会决定,对公司责令改正,给予警告,并处以1000万元罚款。公司实际控制人杨学平及其他多名高管分别被处以警告和罚款,杨学平被采取10年证券市场禁入措施,时任ST鹏博士董事、总经理崔航和ST鹏博士董事、副总经理王鹏分别被采取5年市场禁入措施。其中,对杨学平给予警告,并处以1500万元罚款,对其作为直接负责的主管人员处...
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截至本公告日,周文星先生持有公司8,400股待解除限售的股份(上述股份属于2022年限制性股票激励计划已获授予但尚未解除限售的限制性股票,公司将适时履行审议程序回购注销),与公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,...
...老鼠仓”曝光!80后上海基金经理被罚没3000多万元,10年市场禁入
张某作为基金经理,利用未公开信息交易行为持续时间长,违法所得金额大,违法情节较为严重。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《基金法》第一百二十三条第一款、第一百四十八条和《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第四项、第四条、第五条、第七条第一款的相关规定,上海证监...
一天内三家公司因财务造假被ST!特发信息多名时任高管被证券市场禁入
特发信息多名时任高管被证券市场禁入2024年5月12日晚,三家上市公司先后公告称,因之前的年报存在虚假记载,公司股票被实施“其他风险警示”,股票简称被“ST”(www.e993.com)2024年9月15日。这三家公司分别是海峡创新互联网股份有限公司(300300,海峡创新)、河北汇金集团股份有限公司(300368,汇金股份)和深圳市特发信息股份有限公司(000070,特发...
...关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知...
1、公司本次收到的《行政处罚事先告知书》中涉及的违法行为未触及《上海证券交易所股票上市规则》(2023年8月修订)第9.5.2条规定的重大违法类强制退市情形。公司本次收到的《行政处罚及市场禁入事先告知书》为中国证监会对公司及相关人员的事先告知,本次行政处罚最终结果以中国证监会江苏监管局出具的《行政处罚...
...收到中国证券监督管理委员会广东监管局《行政处罚及市场禁入事...
如果你们放弃陈述、申辩及听证的权利,我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定及市场禁入决定。”二、对公司的影响及风险提示1、公司本次收到的《告知书》中涉及的违法违规行为未触及《深圳证券交易所股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形。本次行政处罚最终结果以中国证监会广东监管局出具的正式...
...相关当事人信披违法违规被处以重罚,实控人陈翔被禁入证券市场5年
当事人陈翔作为永悦科技董事长和实际控制人,其主导,策划、指挥、实施了公司全部的信息披露违法行为,违法行为情节严重,依据《证券法》第二百二十一条、《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第一项、第四条第一款第一项、第五条和第七条第一款的规定,拟对陈翔采取5年的证券市场禁入措施,自我局宣布决定之...
Wind风控日报 | 恒大地产被罚41.75亿,许家印拟被终身证券市场禁入
1、证监会拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施,对恒大地产处以41.75亿元罚款恒大地产收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书,针对恒大地产三项违法违规行为,证监会拟决定:责令恒大地产改正,给予警告,并处以41.75亿元的罚款;对许家印给予警告,并处以4700万元的罚款;对夏海钧给予警告,并处以1500万元的罚款...