监管严查股票账户出借 亲属间借用也非法 要求券商全面摸底

《证券法》明确将自然人纳入禁止出借证券账户或者借用他人证券账户从事证券交易的规制范围，自然人借用他人证券账户违规从事证券交易的，即构成对证券市场正常交易秩序的扰乱，不因未从事违法行为、无偿出借、发生于亲属之间等因素免除责任。监管层多次强调，广大投资者应当切实增强法治观念，不出借自己的证券账户。就在9月1...

借用他人证券账户巨额交易超35亿!“50后”大妈被罚

经统计,上述证券账户在借用期间合计发生证券交易35.77亿元,其中股票、可转债等交易4.9亿元,质押式国债回购交易30.87亿元。广东证监局认为,谢某娣借用他人证券账户从事证券交易的行为违反了《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述的借用他人证券账户从事证券交易的行为。对此,谢某娣在申辩材料中...

大妈借别人账户 交易超35亿元 证监局:罚款40万元

证券时报网2月20日消息,近日,广东证监局发布2024年的“1号罚单”,“50后”的谢某娣因借用他人账户从事证券交易被处罚。罚单显示,谢某娣借用多达5个证券账户从事证券交易,证券交易总额高达35.77亿元。依据相关规定,广东证监局对谢某娣责令改正,给予警告,并处以40万元的罚款。借用他人账户巨额交易35.77亿元据广东...

女子借5个账户巨额交易超35亿,被处罚

证券时报网2月20日消息,近日,广东证监局发布2024年的“1号罚单”,“50后”的谢某娣因借用他人账户从事证券交易被处罚。罚单显示,谢某娣借用多达5个证券账户从事证券交易,证券交易总额高达35.77亿元。依据相关规定,广东证监局对谢某娣责令改正,给予警告,并处以40万元的罚款。借用他人账户巨额交易35.77亿元据广东...

广东证监局1号罚单!借用他人证券账户交易,被罚40万元

2月18日,广东证监局公布2024年“1号罚单”,当事人因借用多个他人证券账户从事证券交易行为而被处罚40万元。据悉,2020年3月1日开始施行的新《证券法》就规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。新《证券法》强化了账户实名制要求,扩大规制主体范围。

借用多个账户 巨额交易!处罚来了

第一百九十五条规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款(www.e993.com)2024年11月20日。近年来,多起借用他人账户从事证券交易案遭到行政处罚。2月9日,内蒙古证监局发布公告,孙某彪因借用他人账户从事证券交易被责令改正并处以50万元“顶格”罚款。

广东证监局开出2024年首张罚单:有投资者借用他人账户累计交易超35...

借用账户累计交易超35亿元广东证监局行政处罚书显示,对谢某娣借用他人证券账户从事证券交易行为进行了立案调查、审理。具体来看,2019年10月16日至2023年3月27日之间,谢某娣共借用5个证券账户从事证券交易,分别是胡某琴、张某、尤某珍、姚某鸣、赵某5人。

监管严查股票账户出借:亲属间借用也不行,“超级牛散”已被顶格处罚

在2023年证监会公布的一份行政处罚决定书中，当事人李鹏臻违规借用亲属账户炒股，被顶格处罚50万元。当时，证监会即指出，《证券法》第五十八条明确将自然人纳入禁止出借证券账户或者借用他人证券账户从事证券交易的规制范围，自然人借用他人证券账户违规从事证券交易的，即构成对证券市场正常交易秩序的扰乱，相应行为是否发生...

监管严查股票账户出借!亲属间借用也非法,牛散已遭顶格处罚

01监管严查股票账户出借,亲属间借用也非法,牛散章建平因借用他人证券账户被证监会顶格处罚。02新《证券法》明确规定禁止出借或借用证券账户从事证券交易,违规者将面临50万元以下的罚款。03证监会近期对多起借用他人证券账户案件进行了处罚,其中包括电视台主持人张锰因借用他人证券账户被罚款30万元。

严打“借用他人账户炒股” 监管剑指交易类违法

这是新《证券法》落地之后,针对违规借用他人证券账户交易的当事人,最严厉的处罚之一。于2020年3月1日正式施行的新《证券法》明确规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,将被责令改正,给予警告,可以处50万元...