一波罚了21人!又一单券商员工违规炒股集体处罚

与罚单、扣分或检查相比,券商内部自查或许是更好的源头性、预防性解法。今年8月,财联社记者获悉,有券商在甄别员工违规炒股的严查行动中,发现至少百名员工存在以他人(亲人)账户名义炒股情况。整体来看,券商自查措施主要包括:一是更新本人及家属账户信息、汇报是否存在股票交易记录,二是加紧警示教育以及培训,三是对员工...

券商亲属股票账户全面倒查三年?知情人士回应

“全面倒查三年的说法是谣传。”知情人士称。近期多家券商传出对员工及亲属账户进行比对调查的消息。一家头部券商内部人士告诉记者,其公司确有员工因行动轨迹与亲属交易账户IP一致被查到违规交易。另有小型券商内部人士向记者确认,公司近期有员工被查,并已经离职。不过,多位券商人士也对记者表示,员工及亲属账户自查...

严查违规炒股!券商倒查员工及亲属账户?多家称近期“确有此事”

7月2日，有业内人士告诉界面新闻记者，“近日，行业前五之一券商对内部员工及其家庭成员的股票交易账户进行了为期三年的全面倒查，意图在于彻底揭露任何潜在的违规股票交易活动。审查不仅关注账户本身，还特别关注与这些账户相关的交易设备和IP地址。”“监管层希望通过这种方式，公司能够追踪到这些设备和IP地址在历史上的...

券商基金早参 | 重磅!证监会:7月11日起暂停转融券业务;东兴证券...

存量转融券合约可以展期,但不得晚于9月30日了结。批准证券交易所将融券保证金比例由不得低于80%上调至100%,私募证券投资基金参与融券的保证金比例由不得低于100%上调至120%,自2024年7月22日起实施。同时,证监会有关部门负责人还就程序化交易监管进展进行了通报,表示将加快推出更多务实举措,进一步强化对程序化交易监...

券商密集被罚 “严监严管”信号明确

数据显示,4月共有22家券商收到证监会及各地证监局、沪深交易所、证券业协会、全国股转公司发出的32张罚单,对比3月数量显著增加。而新“国九条”落地当日至今,即4月12日至5月8日的罚单数量就多达39张。从违规类型看,11家券商内部制度不完善,11家券商未依法履行职责。从处罚力度来看,多数券商被警示,而最严重的...

有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户

每日经济新闻消息,记者获悉,最近华东地区某券商内部发布通知称,在今年6月底之前,公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户(www.e993.com)2024年11月20日。据了解,此前,要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家...

透析《证券公司内部审计指引》

全面贯彻《指引》要点,助推券商内部审计优化升级为了提升证券公司驾驭风险的能力,保障证券公司持续提升服务实体经济的能力,助力中国特色现代资本市场建设进程加快,证券公司内部审计须深入贯彻落实《指引》条款,有序、高效开展内部审计工作。(一)推进队伍建设,夯实内部审计的人才基础...

监管风暴之下:“看门人”头部券商罚单量飙升,投行业务高频失守

中国证监会主席吴清正掀起资本市场全方位的“严监严管”风暴。作为资本市场的主要“守门人”,券商行业的合规压力愈发凸显。南方周末新金融研究中心特约研究员统计分析各相关监管机构的公开处罚信息发现,2024年1至4月,上海证券交易所(下称“上交所”)、深圳证券交易所(

券商员工结构大变局:精简行政后台,研发团队扩张

东兴证券回应称,因交易系统延时增大,导致部分客户登陆缓慢;同年12月,江海证券因存在IT治理、网络安全管理内部决策和执行机制不健全,公司App个人信息保护合规性检测不充分且过度索取权限等问题,受到黑龙江证监局的处罚。中国证券业协会2023年印发了《证券公司网络和信息安全三年提升计划(2023-2025)》,对券商科研提出硬...

20多家券商上榜!最新动向来了

金融科技成为券商创新发展和数字化转型重要驱动力记者调查后发现,目前券商对金融科技的运用主要集中在智能投顾、量化交易、客户画像、风控管理、完善内部管理等方面。比如,国泰君安证券自主研发了智能客户服务平台,打造了一体化机构客户服务平台道合,初步形成集产、投、研、销为一体的综合服务能力;实现投行业务全流程线上...