证券公司融资融券业务管理办法

第十条????证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖;客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券...

2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)

2024年8月,从处罚主体来看,主要为中国证监会及其派出机构和行业自律组织出具的罚单,共涉及10家处罚主体:甘肃、广东、吉林、江苏、青岛、深圳、西藏多家地方证监局,共出具17张罚单;北京证券交易所、深圳证券交易所共出具4张罚单;中国证券业协会出具2张罚单。具体分布如下图:(二)处罚对象情况2024年8月,从处罚对象...

证券公司高管因内幕交易受罚!涉嫌泄露大规模私募信息获利

近日，一起震动金融圈的内幕交易案曝光，某知名证券公司高管因涉嫌泄露大规模私募信息并从中获利被监管机构严厉处罚。该高管利用职务便利，获取未公开的重要信息，并通过内幕交易非法牟利，严重破坏了市场公平性和投资者信心。据悉，该高管在任职期间，通过内部渠道获取了即将公布的私募投资项目信息，并在信息公布前将这些...

证券公司私募资产管理业务关联交易研究

目前监管文件中尚未统一明确证券公司资产管理业务关联交易的认定标准、交易定价方法和交易审批程序,而是要求各证券公司自主确定并建立健全关联交易管理制度,当前各证券公司对于资产管理业务关联交易的认定标准和审批程序仍主要依据各家内部制度执行。2023年7月,基金业协会发布了《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》(...

证监会:强化基金管理人、证券公司内部制度要求 严禁使用交易佣金...

征求意见稿提出,强化基金管理人、证券公司内部制度要求。一是要求基金管理人应当建立健全证券公司选择、协议签订、服务评价、交易佣金分配等管理制度,严禁将证券公司选择、交易单元租用、交易佣金分配等与基金销售规模、保有规模挂钩,严禁以任何形式向证券公司承诺基金证券交易量及佣金或利用交易佣金与证券公司进行利益交换,...

券商高管等任职测试大纲迎修订 新增薪酬、程序化交易系列内容

比如，中证协日前披露了7起证券从业人员违规参与股票交易的案例(www.e993.com)2024年11月20日。其中一例是，某证券公司高管熊某涛，通过直接及间接操控多个账户进行大额股票交易，谋取巨额利润，最终被采取终身证券市场禁入措施。值得关注的是，针对被罚高管，也有券商已经开启内部追责。7月24日，国都证券公告称董事会通过一项议案，针对北京证监局此...

大利好!证监会:调降基金股票交易佣金费率!

下一步，证监会将指导各证监局、行业协会做好新规解读、培训和实施工作，并组织行业机构于2024年7月1日前完成首次股票交易佣金费率调整。优化完善交易佣金分配制度2007年2月份，证监会发布《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字〔2007〕48号），规范证券投资基金交易席位制度，对基金公司佣金...

天津中绿电投资股份有限公司关于调整 部分高级管理人员、内部审计...

为保证公司经理层正常运作,保障公司重大决策依法合规做出,公司于2024年6月5日召开第十一届董事会第七次会议,审议通过了《关于调整部分高级管理人员、内部审计部门负责人及证券事务代表的议案》。经公司董事长提名、董事会提名委员会审查、董事会审议,同意聘任伊成儒先生(简历附后)为公司董事会秘书;同意聘任贺昌杰先生...

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十、会议以8票同意、0票反对、0票弃权的表决结果,审议通过《内部控制规则落实自查表》。报告期内,公司建立了较为完善的内部控制制度体系,在关联交易、对外担保、内部交易等其他重要事项方面严格按照内控制度执行,填写的《内部控制规则落实自查表》真实地反映了公司对深圳证券交易所有关内部控制的相关规则的落实情况。

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江苏通润装备科技股份有限公司(上接B81版)公司和正泰财务公司的实际控制人均为南存辉先生,公司与正泰财务公司之间构成关联关系,根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定,上述交易构成关联交易。(四)正泰财务公司不属于失信被执行人。(五)审议程序公司于2024年4月23日召开的第八届董事会第十三次会议,审议...