券商一周要闻 | 券业行家(2024.06.22-2024.06.30)_公司_先生_女士

任国信证券有限责任公司杭州保俶路证券营业部客户服务部员工;2004年4月至2004年10月,任中富证券有限责任公司台州证券营业部客户服务部经理;2004年11月至2005年5月,任浙江华业科技有限责任公司副总经理;2005年5月至2007年5月,任平安证券有限责任公司杭州

因替客户办理证券交易 中信建投证券清远营业部及相关员工被出具...

北京商报讯（记者刘宇阳实习记者姬穆沙）9月15日，据证监会官网显示，广东证监局对中信建投证券清远清新大道证券营业部以及相关员工刘洁枝分别出具警示函。经查，中信建投证券清远营业部员工刘洁枝在从业期间存在利用他人证券账户买卖股票、私下接受客户委托买卖股票、替客户办理证券认购交易等行为，而中信建投证券清远...

热点关注 因营业部员工存在利用他人账户买卖等问题,中信建投清远...

9月15日,广东证监局公布了对中信建投清远清新大道证券营业部所下发的警示函。广东证监局指出,经查,该营业部存在以下问题:一是营业部员工从业期间存在利用他人证券账户买卖股票、私下接受客户委托买卖股票、替客户办理证券认购交易等行为,营业部未能及时发现并核查相关情况。二是营业部员工曾向营业部报备的手机号码出...

存在两大问题 中信建投清远清新大道证券营业部收警示函

中信建投证券股份有限公司清远清新大道证券营业部:经查,你营业部存在以下问题:一是你营业部员工从业期间存在利用他人证券账户买卖股票、私下接受客户委托买卖股票、替客户办理证券认购交易等行为,你营业部未能及时发现并核查相关情况。二是你营业部员工曾向营业部报备的手机号码出现多客户同源委托情形,你营业部未能实时...

代多名客户炒股下单!中信建投营业部及员工被罚

又见券商代客炒股被罚！9月15日，广东证监局发布了2份行政监管措施决定书，中信建投证券清远清新大道营业部及员工均遭警示。处罚书显示，该营业部员工使用报备的手机，代多名客户炒股下单，营业部却未能及时监测，暴露了合规管理漏洞。以报备手机代多位客户炒股下单经广东证监局查明，中信建投证券清远清新大道营业...

广东证监局对中信建投证券旗下一家营业部及相关人员出具警示函

9月15日,广东证监局向中信建投证券下发了两份行政监管措施决定,分别对中信建投证券清远清新大道证券营业部及一位从业人员采取出具警示函措施(www.e993.com)2024年11月19日。行政监管决定书中提到,该营业部存在两大问题:一是该营业部员工从业期间存在利用他人证券账户买卖股票、私下接受客户委托买卖股票、替客户办理证券认购交易等行为,营业部未能及...

员工利用他人证券账户买卖股票 中信建投一营业部被出具警示函

广东证监局指出,经查,中信建投清远清新大道证券营业部存在以下问题:一是营业部员工从业期间存在利用他人证券账户买卖股票、私下接受客户委托买卖股票、替客户办理证券认购交易等行为,营业部未能及时发现并核查相关情况;二是营业部员工曾向营业部报备的手机号码出现多客户同源委托情形,营业部未能实时监测和预警,对明显异常的...

以报备手机代多位客户炒股下单,营业部员工“低级违规”防不胜防...

财联社9月15日讯（记者高艳云）中信建投证券旗下一家营业部出现合规问题，营业部及其员工开警示函。9月15日，广东证监局向中信建投证券下发了两份行政监管措施决定，分别对中信建投证券清远清新大道证券营业部及一位从业人员采取出具警示函措施。行政监管决定书中提到，该证券营业部存在以下问题：一是该营业部员工...

中信建投信披评级由A降至B 一年内领受7次行政监管措施及处罚

央广资本眼梳理2022年报、2023年半年报发现,中信建投在2022年7月至2023年6月期间,共被证监局出具警示函5次、责令改正1次,被上交所书面警示1次,被中国人民银行行政处罚1次。2022年8月3日,广东证监局对中信建投清远清新大道证券营业部出具警示函。该营业部存在以下问题:一是营业部员工从业期间存在利用他人证券...

又有券商员工违规买卖股票被罚,涉财达、招商、国信、中信建投证券

经查,2013年8月至2022年8月,刘某枝在中信建投清远清新大道营业部经纪、投资咨询和营销等岗位任职。2017年7月至2020年12月,刘某枝筹集资金并控制、使用“陈某霞”证券账户,违规买卖股票和可转债,合计交易金额46.18万元,亏损0.21万元。2019年2月至2022年4月,刘某枝筹集主要资金并控制、使用“冯某梅”证券账户,违...