违规登录操作客户账户!民生证券汕头分公司,被责令改正!

经查,民生证券股份有限公司汕头分公司存在以下违规行为:一是对客户服务微信群、运用微信朋友圈营销等行为管理不足,合规管理不到位;二是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的从业人员向客户提供投资建议;三是个别从业人员违规登录与操作客户账户。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》...

保荐人(主承销商):民生证券股份有限公司

特别提示二:网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要求,如实向保荐人(主承销商)提交配售对象资产规模证明文件,确保其填写的《网下配售对象资产规模报告》EXCEL汇总表中填写的资产规模(个人投资者及一般机构投资者直接在民生证券网下投资者管理系统上填写的资产规模信息)与其提供资产规模报告等证明文件中的金额保...

大众交通(集团)股份有限公司关于出售资产的进展公告

2024年5月14日、8月8日,公司与国联证券分别签署了《发行股份购买资产框架协议》和《发行股份购买资产协议》,公司拟以57,585.41万元的价格向国联证券出售所持民生证券220,426,157股股份(以下简称“标的资产”);国联证券以发行A股股份的方式支付对价,股份发行价格为11.17元/股(国联证券第五届董事会第十六次会议的决议...

券业行家·券商一周大事记!(2024.05.18-05.26)

根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条第三款的规定,我局决定对你们采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。公司及相关人员收到《决定书》后,高度重视上述问题,将严格按照江西证监局的要求,对存在的问题进行全面梳理,深刻反思并吸取教训,认真...

广州思林杰科技股份有限公司

经核查,民生证券股份有限公司认为:1、公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过,该事项符合相关法律、法规规定。2、公司使用闲置募集资金进行现金管理,是在确保不影响公司募集资金投资计划实施,有效控制投资风险的前提下进行的,不会影响募集资金投资计划正常进行,不存在变相改变募集资金用...

广东九联科技股份有限公司第五届董事会第十六次会议决议公告_手机...

证券代码:688609证券简称:九联科技公告编号:2024-022广东九联科技股份有限公司第五届董事会第十六次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任(www.e993.com)2024年11月15日。

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根据《募集资金管理制度》,公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户,并与保荐机构民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”或“保荐机构”)及存放募集资金的招商银行股份有限公司惠州惠城支行、上海浦东发展银行股份有限公司惠州分行、中国民生银行股份有限公司广州分行、珠海华润银行股份有限公司惠州分行、惠州农村...

深圳市迅捷兴科技股份有限公司 前次募集资金使用情况专项报告

(4)法人股东授权代理人:代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照(复印件并加盖公章)、授权委托书(法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章)、股票账户卡原件(如有)等持股证明;(5)融资融券投资者出席现场会议的,应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件;投资者为个人的,还应...

智洋创新科技股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会 的...

1、法人股东(代表)持营业执照复印件(盖公章)、《机构证券账户卡》及复印件、法定代表人授权委托书,本人身份证及复印件办理登记;2、个人股东持本人身份证及复印件、《自然人证券账户卡》及复印件、有效股权登记证明及复印件办理登记;3、委托代理人持本人身份证及复印件、授权委托书(见附件)、委托人身份证复印件...