东南亚研究 | 我国香港地区银行业监管要求考察与梳理

具体来看,银行可以从事的证券和期货业业务包括:第1类(证券交易)、第2类(期货合约交易)、第3类(杠杆式外汇交易)、第4类(就证券提供意见)、第5类(就期货合约提供意见)、第6类(就机构融资提供意见)、第7类(提供自动化交易服务)、第8类(提供证券保证金融资)、第9类(提供资产管理)、第10类(提供信贷评级服务)...

温长庆:我国金融稳定制度的立法模式与体系化建构

金融稳定的统一立法模式是指对金融稳定问题专门进行系统性的单独立法,或者在某部重要的法律中设置专章,集中对金融稳定的目标、监管职责配置、监管协调运行机制、金融风险处置、法律责任等问题进行体系化的制度设计,由此在一部单独的法律或者某部重要法律的单独一章中运用体系化的逻辑,构建起具有宏观制度框架意义的金融稳定...

从监管执法最新案例看证券处罚特点与趋势

例如,以往监管机构对短线交易的惩戒通常是出具警示函,但近一年行政处罚却大量出现(2023年短线交易行政处罚决定数量为16例,相比于2022年的9例增长近一倍),处罚金额通常为10万元至25万元不等,虽然在新证券法第一百八十九条规定的10万元至100万元罚款幅度下,目前罚款力度并不算高,但这体现了中国证监会适用新证券法的审...

证监会:力争通过5年左右时间 基本形成“教科书式”的监管模式和...

力争通过5年左右时间，基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准，行业机构定位得到校正、功能发挥更加有效、经营理念更加稳健、发展模式更加集约、公司治理更加健全、合规风控更加自觉、行业生态持续优化，推动形成10家左右优质头部机构引领行业高质量发展的态势。到2035年，机构监管体系完备有效，行业机构治理水平全面提高，...

完善反洗钱尽职调查机制——走好证券业高质量发展第一步丨政策与...

文/国家金融监督管理总局徐继华、国新证券股份有限公司高级经理张艳楠洗钱活动对社会经济秩序造成严重危害,特别对金融秩序的危害尤为严重,尽职调查是洗钱风险管理的基础和前提,当前国际反洗钱形势日趋复杂,国际反洗钱标准趋严,促使我国反洗钱尽职调查制度亟需加速完善。证券行业因其交易的复杂性、隐蔽性及交易频率高的特点,...

场外配资出借账户模式的核查方法(附:具体核查要点梳理)

出借账户模式的典型特征,一是资金方借助他人证券账户或出借本人证券账户,向投资者提供并用于股票交易;二是资金方拥有账户改密、接管以及对账户内资产进行处置权力(www.e993.com)2024年11月26日。通过抓住典型行为予以综合分析,即可确认账户是否参与配资活动。合规人员在核查时,在不考虑拿到配资合同、举报证据的前提下,正常也就通过柜台系统导出客户委托...

金融机构需凸显功能性!光大证券赵陵:培育一流投行需加强六方面...

“我国证券业历经多年发展，虽取得了长足进步，但对标国际一流投资银行的运行实践，仍没有摆脱规模整体偏小、业务模式简单趋同、抗风险能力不强、创新能力薄弱、风控体系滞后的特征。缺乏能够参与国际竞争的航母级证券公司，难以更高效服务国家战略和适应经济高质量发展。”赵陵说。赵陵表示，本次金融工作会议明确提出“...

试论数据资产证券化

三是数据资产打包和结构化,将评估和定价完成的数据资产进行打包和结构化,形成可交易的证券产品。这个过程可以参考知识产权证券的成熟模式,采取以下几种方式实现结构化:比如数据权的转让和回租、数据权的二次许可使用、供应链应收账款模式和数据资产抵押贷款模式。这几种模式都是通过一定的结构化设计,就数据的使用或抵押...

全球成熟股市的“优势”对我国股市的“启示”|资本市场

首先,在政府监管层面,实行德国联邦金融监管局及交易所所在地州政府“平行监管、各有侧重、共同协作”的模式,其中,联邦金融监管局侧重于行为监管,确保市场参与者遵守相关规章,防止违法违规交易行为的发生,而州政府则主要负责主体监管,即对上市公司、证券公司等市场主体运营进行监管,确保符合法律要求及行业标准。其次,在...

天职聚焦 | 2023年度证券行业新规解读及近期违规案例分析

截至2023年上半年末,证券行业服务客户开设A股资金账户数3.46亿个,较2022年末增加6%;代理买卖证券业务净收入523.03亿元,同比降低10%。随着2023年8月中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)指导沪深北交易所进一步降低证券交易经手费,资本市场活力有所提升,经纪业务收入规模降低主要受佣金费率普遍下调的影响。