个别项目保荐工作独立性不足、费用收取过低,浙商证券遭监管警示

因在星星冷链主板IPO保荐工作缺乏独立性、个别项目保荐费用收取过低等问题,11月15日,浙商证券(601878.SH)及两名涉事保代被监管开出罚单。浙江证监局指出,浙商证券在投资银行类业务中,个别项目存在保荐工作独立性不足,未有效督促发行人如实披露历次聘请保荐机构情况,部分尽职调查工作履职不到位,立项环节对项目重要风险...

国信证券第三季度净利润同比增长35.5%,并购万和证券前期工作尚未...

分业务的角度来看，前三季度，公司自营收入出现了大幅增长，同比增长23.76%，其中公允价值变动收益增长尤其显著，从5.68亿元增长至18.31亿元；资管业务收入从3.49亿元增长至6.34亿元；信用、经纪和投行业务出现下滑，其中投行业务由10.96亿元减少至6.46亿元。就在本月，深圳证监局公布了关于对国信证券采取责令改正...

证监会投行业务内部控制及廉洁从业专项检查处罚情况深度分析

部分项目质控和内核人员交叉混同;质控负责人同时参与项目承做;原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作等。5.文件对外报送。未建立完善对外报送文件核查把关机制;对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批。6.投行系统建设。投行业务信息管理系统建设不完善;部分员工的投行工作底稿系统等权限变更不及时。...

中信建投:因投行业务多项违规被监管谈话,年内多次因承销保荐业务...

7月22日,上海证券交易所对中信建投证券股份有限公司及严砚、吕映霞予以监管警示。公告显示,上交所在发行上市审核及现场检查工作中发现,中信建投作为恒达智控项目的保荐人,严砚、吕映霞作为恒达智控项目的保荐代表人,存在研发费用核查不充分;函证程序执行不到位的违规行为。7月3日,公司作为云鼎科技股份有限公司)2022...

国信证券因投行业务问题被深圳证监局责令改正

此外,作为个别债券的联席主承销商,国信证券未能规范督促发行人行为,对承销的债券尽职调查不到位,以及对募集资金使用的持续督导也存在缺失。其他问题还包括个别保荐业务人员费用报销不规范和部分员工投行工作底稿系统权限变更不及时。深圳证监局指出,上述行为违反了多项法律法规,并要求国信证券在收到决定书后30日内提交...

投行业务涉嫌违规,两年内5家券商被立案

而投行业务涉嫌违法违规，是券商被立案调查的高发区(www.e993.com)2024年11月20日。大河财立方记者梳理发现，2023年至今，在7家被证监会立案调查的券商中，有5家涉及投行业务违法违规。其中，中金公司、东兴证券为IPO业务，东吴证券、广发证券、东北证券为非公开发行业务。根据证监会的调查结果来看，相对于思尔芯“带病”闯关失败，泽达易盛（天津）...

海通证券暂停投行离职审批?公司回应:目前投行部门工作正常开展

目前投行部门工作正常开展海通证券暂停投行离职审批？公司回应：目前投行部门工作正常开展财联社8月27日电，今日市场上有市场消息称，海通证券已经暂停投行离职审批。对此，记者今日致电海通证券。对方回应称，对相关传闻暂不了解，目前公司投行部门的工作正常开展。如果有需要披露的事项，公司会及时披露。（每经）

国元证券执委李洲峰43岁真年轻 工作稳定,投行经验还丰富

从公开简介中了解到,李洲峰1981年7月出生,今年43岁,硕士研究生学历,取得了经济学硕士学位,他也是一名保荐代表人。中国证券业协会官网显示,他首次登记的时间是2008年,登记类别为一般证券业务;官网年报还披露,他在公司投资银行总部任职时,曾担任并购业务部副经理,后成为资本市场部经理,又先后上任投资银行总部副总经理以...

投行全职内推 | 起薪20K,员工持股计划,工作满1年后有机会转入汇丰...

投行全职内推|起薪20K,员工持股计划,工作满1年后有机会转入汇丰香港投行部,汇丰环球融资并购分析师,投行,分析师,汇丰银行,融资并购,保险公司

投行员工去世,连续四周每周工作超120个小时

5月4日,WSO爆料,北美某银B*A(8大投行)的一名员工去世。据WSO最初的爆料称,这名员工曾经服役10年,然后在去年春天参加了某银的退伍计划,在FIG担任IB助理。因为本周一有一个M&Adeal。也是他的第一个。这是一个关于卖方并购和后续股权发行的,所以他在过去的一个月为了这个deal,每周工作超过120小时,并且连续...