中证协:促进证券公司投诉 处理和回访工作标准化

中证协:促进证券公司投诉处理和回访工作标准化上海证券报2024-05-1708:52中国证券业协会日前首次发布《证券公司投诉处理标准》、《证券公司客户回访标准》两项团体标准,供会员等单位自愿采用。收藏热新闻人设翻车,网红“王妈”所属公司给打工人道被曝使用过期原料、偷工减料,茉酸奶致歉:台海观澜|军演...

曝证券公司大裁员、全面降薪,还让员工办个人贷,最新回应;中国人...

近日,有媒体报道称,华福证券本月开始降薪,公司为防止个人资金周转有问题,在本月开启了兴业银行个人贷推广,而且还有利率优惠和期限优惠。对此,凤凰网财经向华福证券多个营业部进行求证,对方表示,没有接到这方面的通知。值得一提的是,今年6月,华福证券还被曝裁员15%。裁员对象主要是中后台、风控、财务、人力等相关...

中证协发布《证券公司客户回访团体标准》

一是划分客户回访常见分类,从回访方式和业务场景等维度对客户回访进行分类,并对各类别进行解释说明和工作提示,以便证券公司有效管理各类回访工作。二是提出客户回访基本要求,明确证券公司在开展客户回访工作时应当遵守的基本工作原则,包括证券公司应当充分尊重客户意愿,自觉维护客户个人信息安全,回访人员不得对本人服务或有...

证券行业投诉处理与回访工作有了“操作指南”

“妥善处理客户投诉,是证券公司提升客户服务质量的重要环节;健全客户回访机制,是证券公司与客户保持沟通的重要渠道。投诉与回访两项团体标准的发布,为行业机构投诉与回访工作进一步规范化、标准化开展提供有效指引。”陈丽媛表示,这两项团体标准,是贯穿行业机构在投诉处理及回访操作中各个环节的操作指南。记者了解到,华福...

开户与客户回访不到位,有营业部接罚单,年内已有29家营业部多类...

证券公司可以采取电话回访、面见、实地调查走访、要求投资者补充提供证明材料等方式进行强化身份识别，并做好留痕工作。如果证券公司使用银行、保险类金融机构采集的投资者身份信息，投资者身份识别义务及相应的责任不因信赖上述金融机构提供的信息而免除。除出具警示函外，证监会还要求国泰君安证券安庆纺织南路营业部认真整改...

2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)

一是强化从业人员手机号码监控工作的管控手段及力度(www.e993.com)2024年11月26日。证券公司将从业人员手机号码及时、准确、完整地纳入监控系统是证券公司对员工异常执业行为进行监控的重要手段之一。本月处罚案例给予的合规启示包括:第一,公司应加强合规宣传培训,提升从业人员的合规意识,每名从业人员应严格落实公司合规管理要求,准确、完整地向公司...

券商投诉处理回访有了更精细化“操作指南”

健全客户回访机制,是证券公司与客户保持沟通的重要渠道。国泰君安证券法律合规部副总经理陈丽媛向《金融时报》记者表示,规范开展客户回访工作,有利于及时发现并纠正证券公司业务活动中的不规范行为,畅通与客户的沟通渠道,便于听取客户的意见和建议。中金财富证券相关负责人表示,过去,证券公司的客户回访工作缺乏统一的标准和...

中证协首次发布两项团体标准 券商投诉处理回访有了更精细化“操作...

健全客户回访机制,是证券公司与客户保持沟通的重要渠道。国泰君安证券法律合规部副总经理陈丽媛向《金融时报》记者表示,规范开展客户回访工作,有利于及时发现并纠正证券公司业务活动中的不规范行为,畅通与客户的沟通渠道,便于听取客户的意见和建议。中金财富证券相关负责人表示,过去,证券公司的客户回访工作缺乏统一的标准和...

切实维护投资者合法权益 券商投诉处理、客户回访迎系统化“操作...

健全客户回访机制,是券商与客户保持沟通的重要渠道。《客户回访标准》主要包括划分客户回访常见分类、提出客户回访基本要求、构建客户回访工作体系等方面。国泰君安证券法律合规部副总经理陈丽媛向《证券日报》记者表示:“规范开展客户回访工作,有利于及时发现并纠正券商业务活动中的不规范行为,畅通与客户的沟通渠道,便于听...

事关投资者!监管层“出招”规范券商投诉处理与客户回访 投诉3日内...

根据华安证券相关负责人介绍,《回访标准》主要包括三大要点:要点一,划分客户回访常见分类,从回访方式和业务场景等维度对客户回访进行分类,并对各类别进行解释说明和工作提示,以便证券公司有效管理各类回访工作。要点二,提出客户回访基本要求,明确证券公司在开展客户回访工作时应当遵守的基本工作原则,包括证券公司应当充分尊...