...关于公司控股股东及实际控制人收到黑龙江证监局监管提醒函的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。东方集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年11月18日收到上海证券交易所《关于东方集团股份有限公司控股股东及实控人化解财务公司风险承诺相关事项的监管工作函》(上证公函[2024]...

江苏证监局关于对王吉祥采取出具警示函行政监管措施的决定

来源:江苏证监局王吉祥:经查,华泰证券(18.380,-0.13,-0.70%)股份有限公司镇江分公司及下属句容华阳北路营业部工作人员存在违规销售金融产品的情形。你作为时任镇江分公司负责人,对上述违规行为负有管理责任,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)(以下简称《合规管理办法》)第十...

北京证监局政府信息公开指南

为了保障公民、法人或其他组织依法获取中国证券监督管理委员会北京监管局(以下简称北京证监局)证券期货监督管理信息(以下简称政府信息),提高工作透明度,建设法治政府,根据国务院《中华人民共和国政府信息公开条例》(以下简称《条例》)等规定,参照《中国证监会政府信息公开指南》,结合北京证监局监管工作实际,编制本指南。一...

证监局严查快处违规减持引市场热议! 面对投资者问询,这些公司这样...

10月11日,北京、上海、深圳、江苏四地证监局同时宣布对三名投资者违规减持北交所上市公司股票的行为采取行政监管措施。据媒体统计,截至10月14日,年内证监会和地方证监局对违规减持合计开出157张罚单(12张为行政处罚,145张为行政监管措施),涉及212名投资者,涉及违反承诺减持、超比例减持、减持未履行信披义务以及在六...

文投控股股份有限公司关于北京证监局对公司采取责令改正监管措施...

北京证监局中肯地指出了公司在信息披露和财务核算方面存在的问题,对公司进一步规范运作、完善公司内控制度、强化信息披露、提高财务管理水平、保持公司持续健康的发展等起到了重要作用。公司将以此次整改为契机,深刻汲取教训,加强相关责任人员对相关法律法规的学习,增强规范运作意识,提高规范运作水平,完善信息披露管理体系,切...

青岛伟隆阀门股份有限公司 关于青岛证监局对公司及相关责任人采取...

(以下简称“公司”)(证券代码:002871)于2024年9月4日收到中国证券监督管理委员会青岛监管局(以下简称“青岛证监局”)下发的《关于对青岛伟隆阀门股份有限公司、范庆伟、李会君、刘克平采取出具警示函措施的决定》([2024]30号,以下简称“《决定书》”),要求公司收到本决定书之日起20日内向青岛证监局提交书面...

罗伯特造假处罚系列继续: 厦门证监局对国金证券股份有限公司...

厦门证监局关于对国金证券股份有限公司、王学霖、阮任群采取出具警示函措施的决定国金证券股份有限公司、王学霖、阮任群:经查,国金证券股份有限公司(以下简称国金证券或公司)作为罗普特科技集团股份有限公司(以下简称罗普特)的首次公开发行股票并上市的保荐机构,在持续督导工作中存在以下问题:...

广东证监局强化投资者保护工作,辖区上市公司分红过千亿创新高

广东证监局着力促进辖区投资者教育资源整合、品牌创新、宣传合力和工作实效,推动投资者教育与业务深度融合,指导辖区投教基地差异化高质量发展,以精彩纷呈的投教活动提升投资者知识水平和投资能力,更好满足人民群众日益增长的财富需求。据广东证监局投保处负责人介绍,今年,广东证监局进一步将“5·15全国投资者保护宣传...

新规落地!证券律所向证监局报送信息

近日,有地方证监局发布通知称,自2024年6月28日起,正式开展律师事务所定期报送从事证券法律业务执业信息工作,并由证监局负责审核。辖区各备案律师事务所应于2024年7月31日前报送上半年有关信息。据悉,此举是落实《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(下称《管理办法》)的有关要求。根据新规,律所住所地证监局...

证监局一局长,任上被查!

负责证券期货行业信息安全及重大技术路线、重大科技项目管理工作,牵头行业科技监管、科技进步等工作;负责建设集中统一管理的数据体系,开展数据标准化治理,推进大数据平台建设和监管数据共享;组织开展金融科技和监管科技研究及应用实施;负责证券信息技术系统服务机构的备案管理工作;...