2024年第三季度证券公司及其工作人员处罚情况汇总分析

据不完全统计,以监管部门、自律组织在其官网发布的文书落款日期为依据,2024年第三季度涉及证券公司及其工作人员的行政处罚、行政监管措施和自律监管措施共127件,比第二季度减少了22件。其中,行政监管措施97件,自律监管措施23件,行政处罚决定书7件。按作出处罚决定的单位划分,浙江和江西证监局出具文书最多,各10件;...

自考金融专业能从事什么工作?如何复习?

证券业也是一个具有吸引力的就业领域。各类证券公司如中信证券、国泰君安、银河证券等都需要金融专业人才的参与。如果对媒体领域有兴趣,可以考虑财经媒体,如证券时报和中国证券报等。在这里,可以通过报道金融领域的新闻和分析来传递信息和影响舆论。当然,还可以选择其他领域的工作机会,比如社保基金管理中心、财政部门、...

证券公司以数据审计为基础的智能审计路径探讨

“智能审计”是证券公司数字化转型整体驱动工作模式的重要一环,也是证券公司积极落实“科技强审”和行业文化建设的生动实践。证券公司内审工作紧扣数字经济新形态,聚焦主责主业,依法全面履行审计监督职责,强化现代信息技术与审计工作的融合,向信息化要资源、向大数据要效率,在大数据审计基础上着力构建“智能审计”新模式,助...

我在证券公司工作,这个国庆节发现,小白不惜一切代价开户炒股!

我在证券公司工作，这个国庆节我们一天也没有休息，因为过来开户的人太多太多了，有白发苍苍的大爷大妈，也有刚成年的学生，还有很多卖菜的大叔阿姨，天天排队开户。我发现他们大多数人是股市小白，但是他们不惜一切代价开户炒股，通过聊天我发现，他们很多人把毕生积蓄都要投资在股市上了，甚至还有很多年轻人要贷款买股票...

证券公司融资融券业务管理办法

第十二条??证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好、诚信合规记录等情况,做好客户适当性管理工作,并以书面或者电子方式予以记载、保存。对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50...

中证协发布《证券公司投诉处理标准》 推动多元纠纷化解和投资者...

林倩胡雨)5月15日,即第六个“5·15全国投资者保护宣传日”,中国证券业协会(简称“中证协”)发布《证券公司投诉处理标准》(简称《投诉处理标准》),贯彻落实中央金融工作会议精神,坚持将“以人民为中心”的价值取向贯穿于证券工作各环节,积极践行证券行业文化理念,进一步推动多元纠纷化解和投资者合法权益保护工作(www.e993.com)2024年11月29日。

证监会:基金管理人、基金托管人、证券公司及其工作人员不得直接或...

证券时报网讯,据证监会网站,证监会制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》,其中提到,基金管理人、基金托管人、证券公司及其工作人员应当严格遵守廉洁从业相关规定,不得直接或间接向他人输送不正当利益或谋取不正当利益。校对:姚远海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP...

违规炒股监管形势分析及工作建议

违规炒股监管形势分析及工作建议特邀作者证券公司从业人员违规炒股是近年来监管处罚和关注的重灾区,2020年以来,监管机构因证券从业人员违规炒股出具91张监管罚单,125名证券从业人员受到监管处罚,共计罚没37,422.3万元,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。

解读中央经济工作会议:九大新提法传递什么信号?

2023年12月8日召开的中共中央政治局会议上,在设定2024年经济工作的总基调时延续了2022年提到的“稳中求进”,同时提出“以进促稳、先立后破”。而这也成为2023年中央经济工作会议对2024年经济政策部署的总基调。“先立后破”意味着什么?英大证券公司首席宏观经济学家郑后成认为,“先立后破”指的是,在新旧动能...

罕见的券商违规:人员招聘和管理不到位,开展投行业务未有效回避,有...

根据相关规定证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人,应当依法向中国证监会相关派出机构备案。券商执业亟需加强合规管理力度...