证券先锋: 华富中证证券公司先锋策略交易型开放式指数证券投资...

由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司,又称为代办证券公司资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等中国证券登记结算有限责任公司立的上海证券交易所人民币普通股票账户(即A股账户)或上海证券交易所...

...监管层出台多项政策支持证券公司通过并购重组等方式做优做强...

答:自2023年中央金融工作会议提出培育一流投资银行和投资机构以来,监管层出台多项政策支持证券公司通过并购重组等方式做优做强;同时引导中小券商结合资源禀赋和专业能力做精做细,实现特色化、差异化发展,促进资本市场高质量发展。当前,证券行业格局正迎来重大转变,行业加速分化与整合是大势所趋。头部券商将通过并购重组尽...

冒充证券公司工作人员进行非法活动

按照规定,开展证券期货业务,需要经中国证监会核准,取得相应业务资格,可以通过证监会、中国证券业协会、中国期货业协会网站查询合法证券期货经营机构及其从业人员信息。二是辨识营销方式。不法分子往往自称“老师”“股神”,以知道“内幕信息”、能够挑选“黑马股”、只要跟着他做,就能赚大钱的说法吸引投资者,而合法的证券...

2024年第三季度证券公司及其工作人员处罚情况汇总分析

涉及投行业务的30件罚单中,IPO保荐履职未尽责的13件;非公开发行股票保荐履职未尽责的4件;债券承销与受托管理未尽责的3件;保荐的上市公司上市当年即发生亏损的3件;其他问题7件。涉及经纪业务的24件罚单中,员工操作客户账户的7件;员工向客户提供测评答案的6件;与回访相关的问题5件;委托证券经纪人以外的第三方揽客...

潘功胜:下一步金融工作的五个重点

创设证券、基金、保险公司互换便利和股票回购增持专项再贷款两项工具,鼓励长期资金入市,支持股票市场稳定发展。市场反应积极正面,社会预期明显好转。(二)金融业运行和监管工作情况。银行业、保险业、证券业监管进一步强化,金融业运行总体稳健。一是金融机构经营和监管指标处于合理区间。2024年6月末,金融业机构总资产480...

证券公司廉洁从业风险防范机制实证研究

综合分析20家证券公司发布的2023年度《环境、社会及公司治理(ESG)报告》,各家证券公司均围绕《廉洁从业规定》开展廉洁从业管理工作,并从组织体制、制度建设、培训宣导、监督检查四大方面落实要求,形成了具有共性的发展路径(www.e993.com)2024年11月29日。一是证券公司普遍构建了廉洁从业组织体制。部分证券公司有成立“廉洁从业领导小组”,由公司高级管...

证券公司以数据审计为基础的智能审计路径探讨

智能内审程序能将内部审计人员从内审数据采集、内审数据清洗处理、内审数据模型分析、内审重要线索核实、内审报告完成等繁杂的事务性工作中解脱,实现审计工作效率的极大提高。智能审计的作用主要体现在以下两个方面:一是及时预警和揭示证券公司运行中的风险隐患。利用大数据、云计算等技术手段,从海量信息中提取相关信息,在...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

多家证券公司在投行项目中存在不同程度的问题,主要集中在未勤勉尽责、质控核查把关不严、内核意见跟踪落实不到位、信息披露不规范或不完整、对项目风险把控不足、未识别非市场化发行、违规融资以及对发行人相关情况核查不充分等方面。具体案例分析申万宏源:项目负责人未经公司同意违反保荐协议,反映公司对从业人员规范...

我在证券公司工作,这个国庆节发现,小白不惜一切代价开户炒股!

我在证券公司工作，这个国庆节我们一天也没有休息，因为过来开户的人太多太多了，有白发苍苍的大爷大妈，也有刚成年的学生，还有很多卖菜的大叔阿姨，天天排队开户。我发现他们大多数人是股市小白，但是他们不惜一切代价开户炒股，通过聊天我发现，他们很多人把毕生积蓄都要投资在股市上了，甚至还有很多年轻人要贷款买股票...

国开证券:打造证券行业差异化特色化发展格局 助力金融强国建设的...

站在新时代新起点上,证券行业必须深刻认识到,全面深化改革是推进中国式现代化的根本动力和关键一招,而金融供给侧结构性改革则是做好金融工作必须坚持的主线;证券行业要发挥好促进创新资本形成、助力产业转型升级、完善社会财富管理、稳定社会心理预期的重要作用,必须紧紧扭住改革这个“牛鼻子”,不断增强改革定力、保持改革...