证券期货资管产品员工跟投关注要点与思考
《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》中,将从业人员定义为在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。《证券行业诚信准则》中,将工作人员定义为以机构名义开展业务的人员,并明确包括与机构建立劳动关系的正式员工、与机构签署委托合同的经纪人、劳务派遣至机构从事证券相关业务...
证券与期货市场的区别是什么?这些区别如何影响投资者的选择?
首先,证券市场主要涉及股票、债券等金融产品的交易。这些产品代表了投资者对公司或政府的部分所有权或债权。证券市场的交易通常是即期的,投资者购买证券后,可以在市场上自由买卖,流动性较高。此外,证券市场的价格波动主要受公司业绩、宏观经济数据、政策变化等因素影响。相比之下,期货市场则涉及标准化合约的交易,这些合...
证券期货业未来三年标准化工作方案出炉:明确43条任务,开展八大...
界面新闻记者从业内获悉,近日,为扎实推动《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见》(下称《指导意见》)深入实施,明确未来三年重点工作,充分发挥标准化在推进资本市场治理体系和治理能力现代化的基础性、引领性作用。证监会科技司组织起草了《加强证券期货业标准化工作三年行动计划(2024-2026年)(征求意见稿)》(下...
申港证券睿盈17号
(3)国债期货、凭证类信用风险缓释工具等;(4)接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品,包括银行理财产品、基金公司或基金子公司发行的资产管理产品、在基金业协会登记为私募证券基金管理人发行并由具有证券投资基金托管资格的机构托管的私募证券投资基金、信托计划(含资产服务信托)、证券公司及其子公司发行...
证券与期货市场的结构和功能是什么?这些市场如何影响全球经济?
证券市场的主要功能包括:资本筹集:为企业和政府提供资金来源。价格发现:通过市场交易确定证券的合理价格。风险分散:投资者可以通过多样化投资降低风险。信息传递:市场交易活动反映了市场对公司和经济的预期。期货市场的结构与功能期货市场是交易标准化合约的市场,这些合约规定了在未来某一特定日期以特定价格买卖某种...
官方发布|重庆一中法院发布证券期货犯罪审判基地工作白皮书(附全文)
金融是国民经济的血脉,为展示依法惩治证券期货犯罪工作成效,切实维护金融安全,6月27日,重庆市第一中级人民法院召开证券期货犯罪审判基地工作白皮书新闻发布会,发布《重庆市第一中级人民法院证券期货犯罪审判基地工作白皮书(2021.6—2024.6)》以及证券期货犯罪审判典型案例(www.e993.com)2024年10月18日。
青岛局召开2024年辖区证券基金期货机构监管工作会议
5月9日,青岛局召开2024年辖区证券基金期货机构监管工作会议。会议深入解读了中央金融工作会议和新“国九条”政策精神,传达了证监会重点工作部署,督导行业机构回归本源、做优做强。辖区机构负责人、合规负责人现场或视频参加会议。会议回顾了青岛辖区2023年落实全面注册制改革要求、推进机构监管转型、加大监管执法力度、夯...
最高法、最高检、公安部、中国证监会联合印发《关于办理证券期货...
《意见》要求,人民法院、人民检察院、公安机关、证券期货监管机构要坚持分工负责、互相配合、互相制约,健全完善工作机制,加大办案工作力度,通过联合调研、联合培训、发布典型案例、制定规范性文件等方式,进一步统一执法司法标准与尺度,提高办理证券期货犯罪案件的能力和水平。《意见》自公布之日起施行,2011年4月27日...
...证监会:做好证券期货知识普及工作 增强投资者对市场的信任信心
五是立足监管执法圆心,延伸投教宣传半径。在案件查办过程中,持续向调查对象、协助单位做好投资者风险应对、非法证券期货活动防范的宣传引导,积极发挥典型案例的警示教育作用,督促市场参与方诚信自律,归位尽责,努力凝聚市场共识、维护市场稳定,以实际行动提振投资者信心。围绕可持续金融扎实开展系列活动证监会系统各...
《证券期货业信息安全运营管理指南》解读 对网安工作提出8大重点
《办法》的主要内容包括网络和信息安全运行、投资者个人信息保护、网络和信息安全应急处置以及关键信息基础设施安全保护等,旨在落实《网络安全法》、《数据安全法》、《个人信息保护法》、《关键信息基础设施安全保护条例》等相关法律法规要求,并为证券期货业网络和信息安全管理提供了契合行业特性的高阶指导、具体要求以及量...