冒充证券公司工作人员进行非法活动

冒充证券公司工作人员进行非法活动景唐投资11.0817:00关注一、案情简介2022年10月,A证券公司客服热线、官方邮箱陆续收到投资者投诉,反映受公司员工邀请加入股票交流群后被诱导下载行情交易软件购买虚拟币、原始股等并被收取咨询费。经公司核查,上述活动系不法分子冒充公司和公司员工名义进行,投资者所下软件非公司...

...监管层出台多项政策支持证券公司通过并购重组等方式做优做强...

答:自2023年中央金融工作会议提出培育一流投资银行和投资机构以来,监管层出台多项政策支持证券公司通过并购重组等方式做优做强;同时引导中小券商结合资源禀赋和专业能力做精做细,实现特色化、差异化发展,促进资本市场高质量发展。当前,证券行业格局正迎来重大转变,行业加速分化与整合是大势所趋。头部券商将通过并购重组尽...

普大喜奔!广发证券获做市商业务,年内第三排在国元证券后面,行业...

今年7月，国元证券上市证券做市交易（限于上市股票做市交易）业务资格获中国证监会核准；今年8月，中国证监会发布公告称，核准财信证券上市证券做市交易（限于北京证券交易所股票做市交易）业务资格。中国证监会官网显示，今年以来，还有包括光大证券、首创证券、上海证券和开源证券等券商在申请上市证券做市业务资格时获得证监会...

中国证券业协会:做好廉洁从业管理工作 提升行业整体廉洁从业风险...

证券公司代表和湖南省证券业协会相关负责人介绍了公司和地区加强廉洁从业管理相关情况。与会代表一致认为,合规经营、廉洁从业是证券公司生存发展不可逾越的底线,证券公司应当切实增强大局意识,进一步完善廉洁从业管理制度,提升廉洁从业管理质效,呵护好行业健康发展的生命线,为建设“安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性”...

券商启动新一轮评估工作!为期一个月

根据评估方案，券商要组建评估工作组，由其统筹开展评估工作。CIO等高级管理人员任组长，牵头负责评估工作；评估人员构成和数量可根据各证券公司的实际情况确定，一般应由IT部门和业务部门的人员组成。中证协还对证券公司数字化能力评估过程进行详细说明，要求分为五个阶段，分别为准备阶段、材料收集阶段、材料分析阶段、...

证券公司以数据审计为基础的智能审计路径探讨

数据审计有力驱动了审计工作创新,有效促进了证券公司内审发挥常态化“体检”作用,主要体现在以下两个方面:一是明显提升审计工作效率,显著扩大审计覆盖面(www.e993.com)2024年11月29日。相较于传统审计工作模式,数据审计大大缩短现场审计时间的同时,提升了审计工作质量,推动审计全覆盖效能提升,助力实现无盲区、有深度、高质量的审计全覆盖。二是有效提...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求。

证券公司融资融券业务管理办法

第十二条??证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好、诚信合规记录等情况,做好客户适当性管理工作,并以书面或者电子方式予以记载、保存。对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50...

合规工作的数字化之路——以德邦证券为例

证券公司合规工作的数字化,首先体现在合规管理流程的优化上。然而,传统的合规管理流程存在效率低下、易出错等问题,因此,探索合规工作的数字化之路,成为证券公司提升管理效率、增强竞争力的必然选择。本文以德邦证券为例,分析其合规工作的数字化实践,以期为证券行业的合规管理数字化转型提供参考。

践行金融强国使命 加快一流投资银行建设

建设一流投资银行是证券行业贯彻落实党的二十届三中全会精神、深化金融领域改革的应有之义,也是增强境外中资资产定价权、配合人民币国际化与中资企业“走出去”、助力证券公司做优做强的必然之选。建设一流投行是增强境外中资资产定价权的必经之路当前中资境外资产交易定价权偏弱。以港股为例,2021年香港当地资金与...