证券公司ETF(516730)跌1.09%,半日成交额208.82万元

证券公司ETF(516730)重仓股方面,东方财富截止午盘跌0.88%,中信证券跌1.76%,华泰证券跌1.62%,招商证券跌1.31%,海通证券涨0.09%,东方证券跌4.00%,申万宏源跌1.27%,广发证券跌1.07%,国泰君安跌0.35%,兴业证券跌0.91%。证券公司ETF(516730)业绩比较基准为中证证券公司30指数收益率,管理人为浦银安盛基金管理有限公司,...

证监会直检廉洁从业处罚案例分析

人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。其中有4家证券公司因部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位或不规范、对子公司廉洁从业管理不到位、个别保荐人员违规在发行企业报销费用或报销费用不规范等廉洁从业问题受到...

国元证券涨1.09%,短期趋势看,连续3日被主力资金减仓。主力没有控盘

2、公司与万得签署战略合作协议,目前万得手机平台的客户交易委托和开户推荐已正式上线,公司的互联网引流战略,将很快迈出第一步。下一步公司将与万得在资管、信用、投研等业务领域开展深入合作。3、公司前十大流通股东中包含中央汇金资产管理有限责任公司或中国证券金融股份有限公司。4、国元证券连续3年股息率分别为...

我在证券公司工作,这个国庆节发现,小白不惜一切代价开户炒股!

国家需要的是资金流动起来，房地产流动起来，商品流动起来……所有的东西流动起来，就可以收税，进进出出都是需要钱……相当于，国家进行基础建设，你我直接出了一分钱没有？没有吧，那是不是国家在亏钱呢，这个国家项目，不能看短期效益，要看社会效益，社会效益起来了，国家任何投资都是值得。其实坐庄的国家队早...

证券ETF指数基金(516200)开盘涨0.00%,重仓股中信证券跌0.26%,东方...

证券ETF指数基金(516200)业绩比较基准为中证全指证券公司指数收益率,管理人为华安基金管理有限公司,基金经理为苏卿云,成立(2021-03-09)以来回报为15.92%,近一个月回报为11.67%。风险提示:市场有风险,投资需谨慎。本文为AI大模型自动发布,任何在本文出现的信息(包括但不限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、...

中国证券业协会:做好廉洁从业管理工作 提升行业整体廉洁从业风险...

协会相关负责人、委员会委员及代表、3家证券公司代表、湖南地方协会相关负责人、证券业协会相关部门等40余人参加会议(www.e993.com)2024年11月25日。会议指出,证券行业必须切实提高政治站位,自觉坚持和维护党中央对资本市场工作的集中统一领导,紧紧围绕推进中国式现代化这个中心任务,牢牢把握高质量发展这个新时代的硬道理,按照新“国九条”等系列政策...

证券公司以数据审计为基础的智能审计路径探讨

数据审计有力驱动了审计工作创新,有效促进了证券公司内审发挥常态化“体检”作用,主要体现在以下两个方面:一是明显提升审计工作效率,显著扩大审计覆盖面。相较于传统审计工作模式,数据审计大大缩短现场审计时间的同时,提升了审计工作质量,推动审计全覆盖效能提升,助力实现无盲区、有深度、高质量的审计全覆盖。二是有效提...

冒充证券公司工作人员进行非法活动

一是假冒公司网站、APP,诱导投资者下载非法软件并入金、诱导投资者通过非法链接进行转账或交易;二是假冒公司知名人士、员工,开展非法客户招揽、荐股或者误导、诈骗等;三是假借“与XX券商合作”名义,以“内幕消息”欺骗投资者。此类非法证券活动不仅侵害了证券公司名誉,更损害了投资者的利益。投资者可以通过以下途径识...

证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况

为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年我会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“...

合规工作的数字化之路——以德邦证券为例

证券公司合规工作的数字化,首先体现在合规管理流程的优化上。然而,传统的合规管理流程存在效率低下、易出错等问题,因此,探索合规工作的数字化之路,成为证券公司提升管理效率、增强竞争力的必然选择。本文以德邦证券为例,分析其合规工作的数字化实践,以期为证券行业的合规管理数字化转型提供参考。