公募基金销售合规专题(二):第三方引流的业务边界及合规要求
第三方机构的定位为信息技术服务机构,目前相关备案工作由证监会科技监管司负责。证监会科技监管司会定期在证监会网上办事服务平台公示信息技术系统服务机构名单,目前最新名单见:httpsneris.csrc.gov/portal/user/announce/view/8095、基金管理人、基金销售机构与第三方机构开展相关合作的,应当自签订服务协议之日起...
舆情处置如何进行“窗口指导”?
舆情处置中及时进行“窗口指导”,可以及时矫正失误决策,规避决策风险,修复受损形象。其主要途径有:1.在线预警:广谱监测与重点筛选结合鉴于信息工作有较强的目的性和指向性,在舆情处置中,专业的舆情机构能够从广度和深度入手,利用舆情大数据系统不断进行更大范围和更深层次的集纳整理,确保舆情信息“高保真”定向呈报。
证监会严审IPO:信披不到位直接否决 防止带病上会
证监会发行部主要负责人称,如果证监会在IPO审核过程中,发现申请上市的公司信息披露不到位、存在虚、误、漏,直接上发审会否决申请,并对相关中介机构进行处罚。会上发行部监管五处领导讲解了再融资审核政策,释放出12大类最新窗口指导,包括非公开发行中的短线交易、非公开发行对象的穿透问题、认购资金来源核查、5%以上股...
“靠金融吃金融”,分管10年金融的副省长被批“贪婪无度”
在交易所审核环节,主要关注“两符合四重大”:判断企业是否符合国家产业政策、是否符合板块定位;发现在审项目涉及重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索的,及时向证监会请示报告,由证监会进行把关。在证监会注册环节,证监会基于交易所审核意见依法履行注册程序,在20个工作日内对发行人的注册申请作出是否...
多名实权官员被查,发审反腐“收网”?
在交易所审核环节,主要关注“两符合四重大”:判断企业是否符合国家产业政策、是否符合板块定位;发现在审项目涉及重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索的,及时向证监会请示报告,由证监会进行把关。在证监会注册环节,证监会基于交易所审核意见依法履行注册程序,在20个工作日内对发行人的注册申请作出是否同意...
全面注册制来了:“监审分离”之下,将保持“零容忍”执法高压态势!
同时,加强证监会对交易所审核工作的监督指导,切实把好资本市场入口关(www.e993.com)2024年10月19日。在交易所审核环节:交易所承担全面审核判断企业是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的责任,并形成审核意见。审核过程中,发现在审项目涉及重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索的,及时向证监会请示报告。证监会对发行人是否符合...
新规出台后,投资高管的任职门槛提高了多少?
要求高管持股为中基协以反馈意见或窗口指导的形式对申请主体提出的要求,本次《指引1号》将该要求进一步以书面的形式进行了确定。此为首次在条文中明确法定代表人、执行事务合伙人及其委派代表、负责投资管理的高级管理人员对私募基金管理人的持股要求,以便加强上述人员与私募基金管理人的利益绑定。《指引1号》较《征求意...
深圳证券交易所 第五届“手拉手”征文一等奖作品摘编|深圳证券...
本次征文活动共收到全国36家证监局公司监管部门近300名一线监管人员的参选作品180篇,评选出一等奖9篇,二等奖20篇,三等奖67篇。上市公司监管是一个系统工程,交易所主要负责信息披露非现场审查,证监局主要发挥现场核查优势,各自在“三点一线”监管协作体系中担负着不同职责。深交所发展多层次资本市场,上市公司在...
紧急提醒!有这种群赶紧退!多人中招,被骗金额超百万
6月16日,桂园派出所接到一名受害人报案,称有人拉他进了一个群,里面都是讲股票K线图之类的,还有一些股票的代码,让群里人尝试购买。其在购买了几只股票后小赚了一笔,群管理员便让其购买该群公司的股票,同时下载一个投资软件APP。受害人通过该APP第一次投入了3万元人民币,看到自己账面赚了1万多人民币,更加...