工行北分“一把手”变动:总行投行部总经理张展接任

在有效防控风险前提下,稳妥推进基金配套融资、资产重估增贷、展期再贷等工作,充分挖掘资产价值。值得注意的是,张展个人先后获得全国金融“五一劳动奖章”先进个人、全国金融系统企业文化建设先进工作者等荣誉称号。在北京市西城区委组织部官方微信号“西城组工”中,张展还作为西城英才被介绍。文章称,在张展带领下,工行北...

...基金换帅:蚂蚁集团副总裁黄辰立出任董事长,曾在中金公司投行部...

公告显示,黄辰立正式出任天弘基金董事长,原董事长韩歆毅则因工作原因离任天弘基金董事长职务,相关调整已经公司董事会审议通过。据公告,黄辰立,于2002年9月至2013年4月,先后任职于中国国际金融股份有限公司投资银行部,巴克莱资本投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起,加入蚂蚁科技集团股份有...

渤海证券新设普惠金融总部,中小券商投行业务转型迫在眉睫

主要负责开展区域股权市场综合金融服务;主要负责开展以国企投行、产业投行、另类投行相关的综合投行业务。第二个特点为对于多数投行重点发力的IPO、定增、财务顾问等业务并无特别强调,而是根据地方券商的独特优势,提供更为专业和定制化的服务。例如,践行公司普惠金融定位,结合不同发展阶段客户金融服务需求,为企业提供规范...

全面转变投行定位 渤海证券设立普惠金融总部

主要负责开展区域股权市场综合金融服务,主要负责开展以国企投行、产业投行、另类投行相关的综合投行业务。另一方面,结合天津区域股权市场业务深化制度和业务创新相关要求,拟定投行普惠金融相关区域股权市场业务管理制度及操作流程;结合战略投行工作需要,拟定完善国企投行、产业投行、另类投行相关业务管理制度及操作流程。特点二...

证监会投行业务内部控制及廉洁从业专项检查处罚情况深度分析

部分项目质控和内核人员交叉混同;质控负责人同时参与项目承做;原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作等。5.文件对外报送。未建立完善对外报送文件核查把关机制;对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批。6.投行系统建设。投行业务信息管理系统建设不完善;部分员工的投行工作底稿系统等权限变更不及时。

中金因思尔芯案被“没一罚三”,年内超30家券商收投行业务罚单

同时，证监会还对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责(www.e993.com)2024年11月24日。在打造一流投行背景下，田轩认为，券商需要严格履行核查验证、...

11家券商及保荐公司因投行业务违规被罚

证监会在通报中表示,证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

券商投行发力并购业务 服务新质生产力发展

兴业证券从多个维度聚焦并购业务，组织架构方面，公司设立了投资银行并购业务部，负责统筹并购业务发展，同时鼓励全部业务团队从事并购项目；集团协同层面，兴业证券支持鼓励各地分公司进行并购商机的挖掘和承揽；业务支持方面，投行在合规前提下设立了并购库，并每周进行并购库的商机汇总。“公司积极进行并购培训，今年质控内核...

投行罚单“刷屏”:11家机构被罚 2家债券承销业务被暂停半年

证监会表示,为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。“从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合...

证监会持续强化投行业务监管 推动保荐机构进一步提升执业质量

从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求。