证监会持续强化投行业务监管 推动保荐机构进一步提升执业质量

10月18日,证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。证监会表示,为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大...

证券交易所管理办法

第一条??为加强对证券交易所的管理,促进证券交易所依法全面履行一线监管职能和服务职能,维护证券市场的正常秩序,保护投资者的合法权益,促进证券市场的健康稳定发展,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》),制定本办法。第二条????本办法所称的证券交...

投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停半年

证监会表示,今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查,对11家公司视违规问题情节轻重分别采取行政监管措施,并对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取行政监管措施。值得一提的是,证监会在通报中特别提及了开源证券和中原证券两家券商,并对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停...

...严重损害声誉,也不利于资本市场健康发展,尊重监管机构的监管指导

中信证券近日正因保荐联纲光电而被启动现场督查。3月22日深夜，深交所发布公告称，联纲光电首发上市申请受理后，深交所已发出三轮审核问询及监管函件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。联纲光电及中介机构近期提交了问询回复，但回复内容不够清晰，...

证监会:严厉打击、从严惩处违规减持行为;有关部门正严查证券基金...

有关部门正严查证券基金机构私募资管业务结构化发债违规行为。为贯彻落实中央金融工作会议精神和新“国九条”要求,保护投资者利益,有关部门正全面强化证券基金经营机构监管。监管针对证券基金经营机构私募资管业务参与结构化发债违规行为,已累计处理19家机构和90名从业人员,相关违规行为显著减少。据监管近日通报,日常监测发现...

年内已有34家券商收80张投行罚单,严监管与业务收缩,投行正经历...

投行业务受到监管机构的严格审查，这不仅体现在监管处罚的数量上，也反映在涉及违规行为的证券公司数量上(www.e993.com)2024年11月13日。整体来看头部券商被罚频次较高，中信证券建投收到的罚单最多，共计11张，其次为海通证券10张，中信证券9张，华西证券6张，招商证券4张。罚单数量排名前五的券商占投行总罚单的五成。除此之外，东吴证券和国信...

证监会除夕公告立体化惩戒招商证券:多人违规炒股,对董事长出具...

因多名从业人员买卖股票等违法违规行为,招商证券(600999.SH)被证监会处理。2月9日,证监会官网发布公告称,近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为;并强调要依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责对招商证券进行立体化惩戒。

国务院新闻办就强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策举行...

国务院新闻办公室于2024年3月15日(星期五)下午3时举行新闻发布会,请中国证券监督管理委员会副主席李超,首席风险官、发行监管司司长严伯进,证券基金机构监管司司长申兵,上市公司监管司司长郭瑞明,人事教育司负责人张朝东解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策,并答记者问。??...

中国证券监督管理委员会 中华人民共和国司法部令(第223号) 律师...

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》已经2023年7月28日中国证券监督管理委员会2023年第5次委务会议,2023年9月11日司法部2023年第3次部务会审议通过,现予公布,自2023年12月1日起施行。

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4.3如因不可抗力或监管原因导致本次发行不能继续实施,乙方应在有权证券监管部门发出该类书面通知或意见或相关事实发生后的10个工作日内将甲方所缴纳的现金认购价款全部退回给甲方。5.限售期5.1甲方认购的乙方本次发行的可转换公司债券,应当遵守《中华人民共和国证券法》第四十四条关于短线交易的相关规定。