国信证券股份有限公司

3、2023年度高级管理人员履职情况、绩效考核和薪酬情况专项说明。公司2023年度股东大会召开的具体时间和地点授权董事长决定。议案表决情况:九票赞成、零票反对、零票弃权。董事会根据独立董事提交的关于独立性情况的自查报告,出具了《国信证券股份有限公司董事会关于独立董事2023年度独立性评估的专项意见》。特此公告。

...支行关于印发《六安市银行业金融机构执行人民银行有关规定情况...

(一)六安市区的市级或具有市级管辖权的银行业金融机构、法人银行业金融机构(以下简称“被评价机构”)于每年1月10号前向领导小组办公室报送上年度执行人民银行有关规定情况自查报告等材料,作为人民银行各职能部门实施评价的参考依据。(二)人民银行六安市中心支行各相关职能部门按照《评价项目与标准》的内容,根据日常台...

亳州市银行业金融机构执行人民银行有关规定情况评价办法-亳州市...

(一)亳州市区的市级或具有市级管辖权的银行业金融机构、法人银行业金融机构(以下简称“被评价机构”)于每年1月25日前向领导小组办公室报送上年度执行人民银行有关规定情况自查报告等材料,作为人民银行各职能部门实施评价的参考依据。(二)人民银行亳州市中心支行各相关职能部门按照《评价项目与标准》的内容,根据日常台...

295家机构领罚单 总额超5亿!

从检查内容方面讲,检查范围包括反洗钱自查报告、反洗钱检查有关纸质资料、反洗钱检查有关电子数据等等。检查人员的相关问题可能涉及客户资料的抽查和补充、反洗钱系统操作权限划分、评级或监测模型设计、人员职责、人事变动情况等。今年支付行业、农商行涉反洗钱处罚频现,原因为何?杨小波表示,2022年全年支付行业、城商...

招商银行厦门分行被责令改正 基金销售业务存六项违规

根据《监督管理办法》第五十三条、《适当性管理办法》第三十七条、《证券期货业反洗钱工作实施办法》第十七条的规定,我局决定对你行采取责令改正的行政监管措施。你行应高度重视,严格对照基金销售相关法律法规,采取切实有效的整改措施落实整改,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将视情况进行检...

私募合规风控负责人承担什么责任?

合规负责人应当协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙、利益冲突管理和反洗钱制度,按照公司规定为高级管理人员、下属各单位提供合规咨询、组织合规培训,指导和督促公司有关部门处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报(www.e993.com)2024年11月23日。第十五条合规负责人应当按照公司规定,向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金...

私募股权投资基金产品备案全方位解读

在具体要求上,一是2018年下半年开始,部分基金管理人在备案新产品时,被基金业协会反馈要求就存续的产品进行合规自查,并提供自查报告。二是2019年年末中基协产品备案新规发布后,在AMBERS系统中产品备案板块进行了更新,主要集中在基本信息、托管及外包服务机构信息、投资者信息等页签下。三是系统还更新了备案承诺函、新增...

FinTech壹周速览丨东方财富入局公募圈;唯品会争抢消金牌照

本周热点:①互金机构反洗钱监管升级;②东方财富拿下公募牌照;③唯品会争抢消金牌照;④微众银行拟发行10亿元小微企业贷ABS;⑤监管层酝酿民营银行业务常态化……

30家知名平台合规检查调研 近九成P2P有信心年底完成

《关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知》于8月中旬下发,平台的合规检查进展也在逐步推进。网贷之家通过调研30家知名平台(名单详见报告末尾的“致谢”)发现:调研结果(1)样本平台均已开展了合规检查工作。(2)检查进程:截至9月底,73.33%的样本平台处于自查阶段,其中4家平台已递交了自查报告;另外26.67%的...

华泰证券未按规定审查、了解客户真实身份案

场外配资证券账户实名制反洗钱案情介绍2013年7月29日,华泰证券威宁路营业部应客户上海朝兴置业有限公司的要求,与杭州恒生网络技术服务有限公司(以下简称“恒生网络”)共同测试HOMS系统[1]接入华泰证券软件系统。系统连通后,在朝兴置业未使用的情况下,华泰证券并未切断其与HOMS系统的连接端口,也未对此专线设置...