拼单卖私募,借他人账户炒股,一家营业部涉两项典型性违规,也是行业...

一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者之外的个人募集资金,并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。迟伟在财达证券天津狮子林大街证券营业部任...

14年前借账户炒股旧案遭罚,涉深圳一证券从业人员,违规炒股长达7年

10月8日，有券商再次强调员工严禁违规炒股，采取发通知、口头告知的方式强化各个业务条线合规意识。从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况，从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息，如果有更新，需尽快OA同步。年内，先后出现至少两个“批量”证券从业人员违规炒股罚单高...

14年前借他人账户炒股旧案遭罚

从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息,如果有更新,需尽快OA同步。年内,先后出现至少两个“批量”证券从业人员违规炒股罚单高潮。9月14日,北京证监局公布2张罚单,一是对寇玥等20人出具警示函,二是对庄江斌采取出具监管谈...

记者实测借消费贷转入股票账户 最快只需5分钟

记者实测借消费贷转入股票账户最快只需5分钟记者分别从两大借贷平台及一家股份行借出一笔资金,转入本人证券账户绑定银行卡,再通过银证转账转入股票账户,最快一笔操作全程仅需5分钟即完成。对于贷后资金流向监测,多家受访机构人士坦言存在滞后性和“盲区”,普遍采取电话回访、用途凭证核查及技术手段等多种措施加...

借用亲戚账户炒股?违规!四川证监局提醒:这些炒股红线勿碰

在填写风险测评问卷时，要独立自主完成各种高风险业务的知识测试，并如实选择与自身风险承受能力相匹配的产品或服务，切勿故意调高自身风险承受能力、借他人协助开通相关业务权限，以免造成不必要的损失。此外，请投资者勿轻易与他人约定分享投资收益或者分担投资损失，请勿将账户全权委托、私下委托给证券从业人员操作。还需...

“百亿牛散”王孝安被证监会处罚,借用他人账户被罚100万元

对此，证监会决定，对王孝安借用、方士雄出借证券账户的行为，依据《证券法》的规定，对王孝安、方士雄责令改正,给予警告,分别处以50万元罚款(www.e993.com)2024年11月20日。对王孝安借用、方士雄出借期货账户的行为，依据《期货和衍生品法》的规定,对王孝安、方士雄责令改正，给予警告，分别处以50万元罚款。王孝安总计被处以100万元罚款。王孝安曾是一名...

记者实测!借消费贷转入股票账户仅需5分钟

10月9日、10日,记者分别从两大借贷平台及一家股份行借出一笔资金,转入本人证券账户绑定银行卡,再通过银证转账转入股票账户,最快一笔操作全程仅需5分钟即完成。实际上,监管对银行信贷资金违规进入股市、楼市等一直处于强监管状态。据行业不完全统计,2023年以来,违法违规事项涉及“流入股市”的银行罚单已有近20张,...

借用及出借证券期货账户,超级牛散王孝安、方士雄遭证监会顶格处罚

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会决定:对王孝安借用、方士雄出借证券账户的行为,依据《证券法》第一百九十五条的规定,对王孝安、方士雄责令改正,给予警告,分别处以50万元罚款。对王孝安借用、方士雄出借期货账户的行为,依据《期货和衍生品法》第一百二十八条的规定,对王孝安、方士雄责令改正,...

亲属之间代为操作证券账户应避免触及法律红线

对于自然人而言,对借用、出借证券账户行为的认定或解释,应该持以适当严格、狭义的解释,而不应持以较为宽松、广义的解释。否则就将产生一个明显的问题,有的家庭只有一人懂证券投资,那么为了避免构成借用证券账户行为,就只能停止操作家人账户,虽然可将各个账户的证券财产归到一个账户操作,但这可能带来额外交易成本,卖出...

“50后”大妈借5个证券账户巨额交易近36亿元被罚!

谢某娣辩称,其与胡某琴、张某、尤某珍属于合作从事证券业务关系,双方按照约定的比例出资、分成,并由账户持有人本人承担亏损,与借用他人证券账户从事证券交易具有本质区别。另外,其不认识也从未借用、操作过“姚某鸣”“赵某”证券账户。证监会广东监管局认为,在案询问笔录、相关协议、涉案账户资金、交易及交易设备硬件...