中银国际证券股份有限公司
(3)融资融券投资者出席会议的,应持有融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书;投资者为个人的,还应持有本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件,投资者为非自然人单位的,还应持有本单位营业执照、参会人员身份证、非自然人股东依法出具的授权委托书(详见附件1)。2、参会登记时间...
券商倒查员工及亲属账户:全面严防从业人员炒股
券商倒查员工及亲属账户:全面严防从业人员炒股有头部券商从业者表示,其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,以最大限度发现违规炒股行为。据该人士透露,之所以检查亲属账户,重点不局限于账户本身,而是通过锁定账户所在的交易设备、IP等,继而查询该设备、IP曾经交易过的其他账户,然后追查其他账户...
头部券商对员工及亲属股票账户启动3年倒查,全面严防从业人员炒股
“证券从业人员在入职之初即需上报自己及亲属的账户,并且需要每年更新账户情况,直接用亲属账户炒股的现象较为少见。券商从业者如果炒股,往往会借用看似与本人毫无关联的账户进行,此类账户不在上报范围之内,证券公司自查发现的难度很大。”受访人士告诉记者,“随着技术的进步,如今通过锁定亲属账户所在设备、IP的方式,可以更...
又一头部券商被罚!多名员工曾买卖股票、出借账户……
二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。根据相关规定,北京证监局对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。北京证监局还表示,中金公司应引以为戒,认真查找和整改问题,加强对从业人员行为管理,切实提升合规管理水平,杜绝此类问题再次发生。这也是监管近期再次对证券从业人员...
建言吴清主席 | 陈嘉禾:证券账户网络安全性有待加强
具体的做法,可以有许多种。比如,证券公司可以要求投资者在更换设备登录时,需要通过人脸识别、短信等方法,二次验证身份。如此简单的措施,即可让证券账户的安全性增加不少。正是由于之前许多证券账户被盗,香港从2018年开始,即要求证券投资账户采取“双重认证”的登录模式。也就是说,客户在登录时,在提供密码以外,还需要...
对话财富管理掌门人丨平安证券副总经理郑霞:深化买方投顾转型,让...
挑战一:能否与客户利益保持一致(www.e993.com)2024年9月8日。传统卖方模式,券商主要定位为经纪中介,产品卖得越多赚得越多,证券公司和客户利益并不一致。而买方模式,要求证券公司与客户的利益相向而行,追求客户账户收益最大化。只有客户的财富保值增值,资产规模越来越大,证券公司才能有稳定收入来源。
零容忍下,证监会除夕加班监管!查违规炒股人员,罚欺诈发行企业
三是技术防控。对员工手机登录证券账户、员工证券交易行为实现动态监测全覆盖,并着重加强对关键敏感岗位工作人员的管控。四是监察稽核。采取高精度IP归属数据稽查等方法,将员工个人投资行为纳入稽核审计常态化必查范畴;2022年、2023年连续两年开展员工违规买卖证券行为专项整治。
“套路”再多也难逃,光大证券一员工违规炒股被罚
2022年12月12日,曹某让黄某帮忙操作“付某玉”证券账户卖出股票。2022年12月30日,曹某让张某志帮忙操作“付某玉”证券账户买入股票。曹某通过上述操作,股票累计成交金额598.53万元,亏损14.33万元。重庆证监局指出,付某玉的工商银行存管账户资金来源和去向与曹某高度关联。且上述违法事实,有证券从业人员执业证明...
监管连开7张经纪业务罚单,涉4家券商,年内10家领经纪罚单超过20张
就违规事由来看,包括从业人员无资质上岗、误导营销、违规开户或操作账户、约定分享投资收益、业务人员超范围执业、代客理财、承诺保本等。无证展业违规行为频频出现,具体的违规情形有,未取得证券投资咨询执业资格向客户提供分析、预测、建议等信息、未取得证券投资顾问资格向客户提供证券投资建议、未取得证券投资顾问资格向...
一文汇总场外期权业务常见问题
第三条证券公司场外期权业务的交易商管理、标的及合约管理、投资者适当性管理、数据报送、监测监控等适用本办法。第四条证券公司应以服务实体经济为目标,以客户风险管理需求为导向,合规、审慎开展场外期权业务。严禁与客户开展单纯以高杠杆投机为目的、不存在真实风险管理需求的场外期权业务。