...涉及工商信息比对不一致、员工人数不足、高管缺位等异常情形
从广义的角度来看,管理人的高管团队要从更实质的角度来看,包括公司的总经理、副总经理、合规风控负责人和公司章程中规定的其他人员,甚至虽然不使用前述名称,但实际履行前述职务的其他人员,均可以视为高管。严格意义上来讲,目前法定代表人已不在协会现行法规规定的高管范畴之内,必备的高管为投资负责人、合规风控负责...
【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人...
《公司法》以及中国证监会规定的章程;(三)注册资本不低于1亿元人民币,且股东必须以货币资金实缴,境外股东应当以可自由兑换货币出资;(四)有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15...
重庆长安汽车股份有限公司
十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。√是□否如否,请详细说明:___十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。√是□否如否,请详细说明:___十三、本人...
...决议暨部分高级管理人员、 董事变更及调整管理层分工的公告
五、以7票同意,0票反对,0票弃权的表决结果审议通过《关于申请注册发行中期票据并授权管理层办理有关事宜的议案》:为满足公司到期中期票据资金偿付需求,优化债务结构,董事会同意公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行规模不超过人民币15亿元(含15亿元)的中期票据,并同意授权公司管理层全权办理与本次发行中期票据有...
私募基金管理人如何进行法定代表人变更
(2)对于“高管变更”界面,需要填写新增法定代表人的姓名、国籍、身份证号码、任职日期、职务、是否为负责投资的高管,上传高管承诺函,该法定代表人的其他信息可从从业人员管理系统自动同步到Ambers。此外,应删除原法定代表人,上传离职证明,填写离职时间。建议管理人在提前准备好提交基金业协会的相关资料后,再提交工商变...
重磅发布,事关基金从业者!中基协倡议“十个坚守”,自律规则提出...
据中基协11月24日消息,为贯彻落实中央金融工作会议部署,全面加强金融监管,进一步规范基金从业人员执业行为,提高基金从业人员特别是基金经理、投资经理等投资管理人员的合规意识和职业操守,在证监会指导下,中基协修订发布《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》(www.e993.com)2024年9月7日。本次修订践行“诚...
虚假填报高管信息、培训内容不规范、挪用基金财产!2月私募处罚...
《私募基金管理人内部控制指引》第七条的规定私募基金管理人应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识,培养从业人员的合规与风险意识,营造合规经营的制度文化环境,保证管理人及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守。3、新虚假填报高级管理人员登记信息...
厦门象屿股份有限公司2023年年度报告摘要
8名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施各1次,3名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律处分各1次;27名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次,1名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施2次,1名从业人员近三年在容...
麦加芯彩新材料科技(上海)股份有限公司
高级管理人员实行年薪制年薪=基本薪酬+绩效奖金基本薪酬形式按岗位职级确定。年度绩效奖金根据当年董事会确定的经营目标及公司实际经营业绩核定,包含公司效益、目标考核、个人绩效考核3个方面。三、其他说明1.为保证薪酬发放的均衡性,可以依据公司当年度经营情况,对董事、监事及高管的年终奖实行预发,年度考核后结算...
智仁原创 | 论独立董事的勤勉义务|公司法|监事会|公司董事会_网易...
应确立统一确定的独立董事客观判断标准,作为与不同类型独立董事间的差异无关的一种标准,结合独立董事这一职位的本身特性,确定独立董事群体的普遍水平,与其他董事、法律从业人员、会计从业人员的标准相分离,将此标准作为独立董事履职的门槛要求。不论独立董事出自何种专业领域,对于公司治理、企业管理基础、信息披露制度的...