富安达优势成长混合型证券投资基金招募说明书更新
3、权证估值方法(1)上市流通权证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足...
配股的交易要点与操作
2、受上交所交易市场竞价申报现行规定的限制,沪配股认购方法买卖方向上的限制定为“卖出”,配股最终以“卖出”指令完成。因此配股认购可以委托零股。3、投资者在确认所认购配股是否成交时,深市配股当日委托认购不等于已认购权证,股民通过电话、小键盘查到的成交只能说明交易所收到了这笔认购委托,委托是否有效,还要...
监管层征求意见 基金投资权证即将进入操作阶段
《基金业权证会计处理方案》的基本考虑包括:首先是权证的确认,在权衡权证的期权性质及国际会计准则、基金业会计处理的惯例、可以对权证进行初始确认、后续确认和终止确认。确认时采用交易日的会计处理原则。而非结算日在权证确认时所采用的会计科目问题上,建议将原来的141配股权证等科目的核算内容进行扩充。二是在权证计...
股市早知道:新手必知股票配股的利弊
配股的操作注意事项:1.如果想配股就要在股权登记日前持有股票,并登记在册。例如:某只股票配股,股权登记日设定为2020年12月10日,则你必须在2020年12月10日收市前持有该公司股票,才有配股资格。有一点需要注意:登记日后卖出的股票,依然可以获得配股资格,但在登记日后买入的股票,新买入的股票不能参加配股。2、沪...
华夏复兴混合:更新招募说明书(2015年第2号)
(5)本基金与本基金管理人管理的其他基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%。(6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%。(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%。(8)本基金与本基金管理人管理的其他基金投资...
A股市场将再次进入权证“空白期”
二是行权操作(www.e993.com)2024年10月20日。投资者可以通过证券公司营业部提供的网上交易系统、电话交易系统和柜台委托交易进行权证行权操作。若采取网上交易系统进行行权,应根据交易系统信息提示进入到“权证行权”界面,投资者只要输入行权代码582027,并输入欲行权的权证数量和行权价格即可。
备兑权证发行人风险管理与市场监管
一、中国备兑权证市场的发展第一阶段,配股权证。这是上市公司在分红配股时,向公司股东发放的权证。由于投资者对权证的风险认识不足,发生了权证价格巨幅波动,并严重偏离权证理论价值的情况。最终配股权证逐渐退出了市场。配股权证是初具特征的权证产品,有特定的标的资产,明确的行权价格、行权比例,它的限制性主要在于以...
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
(1)基金投资前五名权证明细本报告期末本基金所持有权证情况:无。5、投资组合报告附注(1)本基金的估值方法本基金持有的上市证券采用公告内容截止日(或最近交易日)的市场收盘价计算,已发行未上市股票采用成本价计算,未上市交易的权证投资(包括配股权证)按公允价值估值。在银行间债券市场挂牌交易的债券按由基金管理...
证监会紧急调研 基金投资权证可能在19日前获批
对于这类带有杠杆效应的高风险金融证券产品,基金公司如何制定参与策略,控制风险是头等大事。基金在获配权证后,应该奉行被动持有的原则即持有到期行权,还是可以采取主动操作策略?据介绍,对这些问题在会议上并未形成一致意见。据业内人士介绍,即使在美国等海外成熟市场,监管层对共同基金买卖权证的种类、额度等都有严格限...
华安宝利:更新的招募说明书摘要2008年第1号
华安宝利配置证券投资基金经中国证监会2004年7月2日证监基金字[2004]97号文件《关于同意华安宝利配置证券投资基金设立的批复》批准发起设立,基金合同于2004年8月24日正式生效。二、重要提示基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对...