私募股权基金募资的操作步骤和所需文件

根据中基协《私募投资基金募集行为管理办法》及行业内的惯常做法,总体而言,私募基金管理人的募资步骤包含投资者信息收集、基金推介和路演、投资者划分和风险测评、签署风险匹配告知书或风险不匹配警告书、签署风险揭示书和认购承诺书、冷静期与回访确认、签署合伙协议及相关文件、开户与缴款和回执八个步骤。以上流程涵盖了...

一文读懂私募股权、创投基金备案要求:投资范围、结构化、双GP与...

在出资能力证明方面,此前协会在审核时,要求私募股权、创业投资基金提供相关材料的情形较多,建议各位管理人提前做好材料保存。4风险揭示书根据登记备案办法,私募管理人应当在风险揭示书中向投资者披露私募投资基金的资金流动性、基金架构、投资架构、底层标的、纠纷解决机制等信息,以及投资风险、运营风险、流动性风险等...

...多只QDII基金宣布限制大额申购;券商收紧DMA:存量募集资金将...

2月28日,今日市场传闻两则DMA的消息:一是只允许自营的资金运作,募集的资金逐步清退(合约到期之后不能再续);二是杠杆不能超过1:1。对此,财联社记者向多家私募、券商了解获悉,上周有券商开始收紧DMA业务,“即不得新增规模确有要求,只允许机构自营资金运作,此前募集资金将逐步清退,但原杠杆比例维持不变”。总体来看...

2024上半年私募基金监管动态梳理!一文读懂国家级、证监会、中基协...

从上图所标示的内容可知,新“国九条”关于私募基金监管的方向主要包括两个方面,一是整治风险、规范发展,比如其中提到集中整治私募基金领域突出风险隐患、制定私募证券基金动作规则、推动出台打击挪用私募基金资金等犯罪行为的司法文件、压实地方政府在化解处置私募机构风险方面的责任等。二是促进行业稳健发展,比如进一步畅通...

中基协发布《私募证券投资基金运作指引》

一是强化资金募集要求,明确私募证券基金的初始募集及存续规模,强化投资者适当性要求,明确预警止损线安排等。二是规范投资运作行为,明确投资策略一致性要求,强调组合投资,禁止多层嵌套,规范债券投资、场外衍生品交易和程序化交易,建立健全内控制度,加强流动性管理,明确信息披露要求等。三是强调受托管理职责,禁止变相保本保...

私募投资基金监督管理条例

(一)依法募集资金,办理私募基金备案;(二)对所管理的不同私募基金财产分别管理、分别记账,进行投资;(三)按照基金合同约定管理私募基金并进行投资,建立有效的风险控制制度;(四)按照基金合同约定确定私募基金收益分配方案,向投资者分配收益;(五)按照基金合同约定向投资者提供与私募基金管理业务活动相关的信息;...

中国私募股权投资母基金运作的六大模式

信托制私募股权投资基金,实质是通过信托平台发起新的信托计划,并将信托计划募集到的资金进行相应的信托直接投资。例如,号称国内的第一只信托股权投资计划—中信锦绣一号股权投资基金信托计划(简称锦绣一号),主要投资于中国境内金融、制造业等领域的股权投资、IPO配售和公众公司的定向增发项目。

私募投资基金募集行为管理办法

第六条募集机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。

案析私募基金投资者适当性义务之要点

在实践中,监管部门对私募基金管理人也参照金融机构予以监管,很多地方对于设立私募基金管理人采取实质性前置许可,《证券投资基金法》规定“担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动...

广东深圳福田区:“穿透式”四步审查揭秘私募基金非法吸收公众存款...

“当年涉私募基金的案件对公、检两家来说都是全新领域,无先例可循。该案中私募机构有的事先按规定经过备案,募集到的资金也都是投向真实存在的项目,如何认定刑事违法性成为我们面临的主要挑战。”虽然时隔数年,但福田区检察院一级检察官杨婷婷仍清晰记得2019年2月自己刚接手案件时的迷茫。