财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?

一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;同时,财达证券员工迟伟在该营业部任职期间,存在借用他人证券账户买卖股票的行为。根据相关规定,天津证监局决定对财达证券天津狮子林大街证券营业部、迟伟均采取出具警示函的监督管理措施,...

拼单卖私募、借他人账户炒股,财达证券2年内存5起员工违规炒股事件

因存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题,财达证券天津狮子林大街证券营业部及涉事员工收警示函。具体来看,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在...

财达证券 | 财富管理每日市场观察 | 11.22

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员工违规炒股频发 财达证券连收监管罚单

经查，财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题：一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为；二是存在向规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。根据有关...

涉违规炒股等,财达证券连遭监管处罚

经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。根据有关规...

财达证券跌0.13%,该股筹码平均交易成本为7.29元,近期该股快速吸筹...

该股筹码平均交易成本为7.29元,近期该股快速吸筹,短线操作建议关注;目前股价靠近支撑位7.61,注意支撑位处反弹,若跌破支撑位则可能会开启一波下跌行情(www.e993.com)2024年11月25日。公司简介资料显示,财达证券股份有限公司位于河北省石家庄市自强路35号,成立日期2002年4月25日,上市日期2021年5月7日,公司主营业务涉及包括证券经纪、证券自营、信用...

员工利用职务之便买卖股票,财达证券一营业部遭监管警示

经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部的具体问题为:个别员工在从业任职期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为。天津证监局的另一份行政监管措施决定书显示,上述行为的操作者为迟伟。

财达证券股份有限公司

本次会议由公司董事会召集,采用现场投票和网络投票相结合的方式召开,公司董事长翟建强先生主持会议,会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《财达证券股份有限公司章程》的有关规定。(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况1、公司在任董事11人,出席11人;...

财达证券收到监管罚单 合规风险引关注

11月18日,天津证监局发布公告披露,经查,财达证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)规定的合格投资者之外的个人募集资金并...

员工借他人账户炒股、拆份额卖私募,财达证券再收两张警示函

经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。