【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;(七)法律...

新发展环境下商业银行声誉风险管理

一是按照声誉事件发生的场所、形式划分为五类:即发生在银行营业网点的,与银行日常业务经营有关的不良事件与纠纷;发生在银行经营或管理区域内,与银行业务无关的不良事件和行为;被披露在网络媒体上,但尚未引发媒体炒作的声誉事件;新闻媒体报道的声誉事件;发生在自动取款机(ATM)、自助银行等外部设备场所的声誉事件。二是...

全国社会保障基金理事会 全国社会保障基金2023年度报告

风险管理委员会为社保基金会风险管理的议事机构,审议基金风险管理整体框架、制度和政策,基金重大风险、重大突发事件的处置预案以及基金风险管理、绩效评估、投资合规监管报告等事项。风险管理委员会下设估值小组,审议与基金估值相关的议题。内部控制委员会为社保基金会内部控制的决策机构,审定内部控制相关制度、突发内控风险...

《证券公司操作风险管理指引》解读

《指引》明确,证券公司应设立或指定操作风险牵头管理部门,同时强调操作风险管理统筹与协作,要求证券公司各职能部门在负责管理本职能领域操作风险的同时,应为操作风险管理牵头部门提供管理支持;《指引》明确了操作风险管理应纳入内部审计范畴。4规范操作风险管理机制《指引》规范了操作风险管理机制,明确提出操作风险识别与...

「经济发展」陈道富:金融科技应用中的经济金融风险及管理

进一步,风险管理就是要走进甚至与所管理的对象融为一体,接纳现状并看到现状的“理所当然”,从而发现支撑“合理不合意”背后的认知和机制,通过个体的行为改变系统的共识、规则,从而引导系统向合意方向演进,允许个体在承担所有责任基础上的自由,从而激发个体活力,接纳并承受不可控因素产生的后果。其实,越是“看见”,“不...

《银行保险机构操作风险管理办法》全文

(四)有效性原则(www.e993.com)2024年11月11日。机构应当以风险偏好为导向,有效识别、评估、计量、控制、缓释、监测、报告所面临的操作风险,将操作风险控制在可承受范围之内。第五条规模较大的银行保险机构应当基于良好的治理架构,加强操作风险管理,做好与业务连续性、外包风险管理、网络安全、数据安全、突发事件应对、恢复与处置计划等体系机制的...

国家金融监督管理总局关于印发《银行业金融机构国别风险管理办法...

第一条??为加强银行业金融机构国别风险管理,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》以及其他有关法律和行政法规,制定本办法。第二条??本办法所称银行业金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立的商业银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

中证协发布《证券公司操作风险管理指引》:强调对新业务、新产品和...

中证协指出，《指引》起草遵循全面性、可执行性和前瞻性原则。一是覆盖证券公司董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司等层级，包括风险识别与评估、控制与缓释、监测与报告等环节，涵盖与操作风险管理相关的业务连续运行、外包风险管理、员工行为管理、内部控制等专项领域。二是充分考虑行业操作风险管理现状...

完善中国特色宏观审慎政策框架 筑牢系统性金融风险防线

发布《宏观审慎政策指引(试行)》,系统阐述了我国开展宏观审慎管理的总体思路、原则及政策框架,明确了政策目标、工具、传导机制和治理机制等。二是不断创新和完善宏观审慎管理工具和政策实践。针对金融顺周期“大起大落”和跨市场、跨部门传染这两类容易形成系统性风险的情形,着力增强宏观审慎政策工具逆周期调节和防传染...

基于风险管控的公立医院资产内部控制体系建设

二是公立医院重医疗业绩轻内部控制,管理层没能从战略角度认识到内部控制的重要性,致使内部控制制约机制不科学不严谨,不能切实有效地防范和管控医院内部运营风险。(二)内控组织机制不严密由于公立医院风险管理意识淡薄,造成内部控制体系不健全、内部控制环境薄弱、单位层面控制和业务层面控制存在缺陷、关键控制措施落实不...