低调财务公司陷风险漩涡 监管拧紧行业“合规阀”

包括方正财务公司、力帆财务公司、海航财务公司在内的多家财务公司受到所在集团债务危机牵连，申请解散或破产。2024年以来，吉林森工财务公司、三房巷财务有限公司等获批解散。业内人士表示，近年来，企业集团经营风险向财务公司传导问题日益突出，个别财务公司被集团利用，沦为对外融资工具，加速产业风险转化成金融风险，严重影...

智能化转型从财务三分类重塑到合规融合

智能业务财务的重点在于实现企业财务与各个业务部门的有效沟通,提供一线支持并实现与业务的融合渗透、并实现企业所有业务单元的经营决策的量化数据与分析、提示预警业务经营风险、实现各个业务模块的专项计划预测、达成业务模块的投入产出分析以及本量利分析、完成企业资产质量和盈利性分析、完成业财的...

国家金融监督管理总局就《保险资产风险分类办法(征求意见稿...

(六)固定收益类金融产品管理人的公司治理状况、经营状况、信用状况、合规情况、投资管理能力、风险管理能力等发生严重恶化,包括但不限于停止经营、被吊销营业执照或许可证件、被责令关闭、被撤销或被宣告破产等,导致资产全部损失或只能收回极少部分;(七)固定收益类金融产品资产占比90%以上的投资标的存在本条前项有关...

淮北矿业:关于财务公司2024年半年度为关联方提供金融服务的持续...

财务公司建立了《内控制度汇编》并定期更新,《内控制度汇编》包含党建类、公司治理类、风险管理类、信贷业务类、投资业务类、财务管理类、结算业务类、信息科技类以及综合管理类共计九大类186项制度,覆盖公司全部业务。2024年上半年,财务公司根据监管政策变化,修订了《淮北矿业集团财务有限公司流动资金贷款业务管理办法》...

《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书

认为一个组织如果使用不同的权力类型,会影响其组织要素相应的参与程度,员工在组织关系中的表现也相应分为三种类型:疏远型(alienative)、功利型(calculative)和道德型(moral)。阿米特-埃奇奥尼的合规理论强调关注的是组织内的行动者之间的关系,包含了组织的代表(责任人)和与该组织有关的较低层次的参与者。

重磅!中评协发文:评估机构可以设置首席合规官,法人持股比例不得...

第五条评估机构可以依法采用合伙或者公司的组织形式,通常包括普通合伙、特殊普通合伙及有限责任公司等形式(www.e993.com)2024年11月28日。第六条评估机构应当根据风险偏好、资金筹措、发展阶段、业务特征等因素选择组织形式。评估机构选择某一组织形式,不影响评估机构借鉴其他组织形式的内部治理相关机制。

借款审计的风险和应对措施

风险一:借款核算与列报的完整性。其应对措施包括检查企业信用报告,核实账面记录是否准确、完整;亲自前往银行拉取企业报告年度所有的银行对账单,检查对账单中记录的收到与归还的银行借款,是否均在账面准确、完整地记录,等等。风险二:借款资金使用的合规性。

金税四期下企业税务风控解析与全方位税务风险管理解决方案

风险应对:缺乏整体的风险采集、识别、应对和后续追踪逻辑,业、财、税系统缺乏衔接,存在信息孤岛,需要大量人力核对确保数据正确性,合规申报、内控、风险、统计功能数据割裂。2.提升方向数据采集:提供数据源采集标准接口,自动化对接前端涉税业务、财务系统数据,实现科目映射。

国信证券股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案(摘要)

本次交易方案在取得有关主管部门的备案、批准、审核通过或同意注册前,不得实施。本次交易能否取得上述备案、批准、审核通过或同意注册,以及最终取得的时间均存在不确定性,提请广大投资者注意投资风险。四、上市公司控股股东对本次重组的原则性意见,以及上市公司控股股东、董事、监事、高级管理人员自本次重组预案披露之...

2024年中国民宿行业研究报告

千际投行认为,中国民宿行业在快速发展中面临着多重风险,包括政策法律风险、市场竞争风险、运营管理风险以及消费者投诉和法律纠纷风险。这些风险不仅影响了行业的健康发展,也对经营者的生存能力提出了严峻挑战。未来,民宿行业需要在政策合规、运营管理、品牌建设等方面加强应对能力,提升风险管理水平,以确保行业的可持续发展。