上交所召开第十四次会员大会 10月底沪市总市值约51万亿元居全球第三

11月9日，上海证券交易所召开第十四次会员大会。大会审议通过了第五届理事会工作报告、总经理工作报告、第三届监事会工作报告、年度财务决算及预算报告，选举产生了第六届理事会。邱勇当选新一届理事会理事长。同向发力，行稳致远。近年来，上交所坚持以服务实体经济和国家战略为己任，坚持规范与发展、监管与服务相统...

东方证券承销保荐有限公司被深交所终止会员资格,此前已被上交所...

深交所网站11月8日发布关于终止东方证券承销保荐有限公司深圳证券交易所会员资格的公告。根据《深圳证券交易所章程》及《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，经深圳证券交易所理事会批准，终止东方证券承销保荐有限公司深圳证券交易所会员资格。此前，因保荐的IPO项目信披违规，东方证券承销保荐及两位保荐代表人被上交所...

首次涉及程序化交易!上交所将对券商客户交易行为管理评价,主动...

具体来看其他加减分项与相关要求，“重点证券风险管理”部分权重为20%。主要考察会员客户在重点证券上发生异常交易行为的情况。重点证券的范围包括严重异常波动证券，上交所《交易监管提示函》涉及的风险警示股票、退市整理股票、存在退市风险的股票及其他证券。“客户因异常交易行为被采取警示类自律监管措施情况”部分权重为2...

上交所开展券商客户交易行为管理评价:程序化交易、券商自营和资管...

加分项包括对于会员上报的主动管理情况,为提升交易监管效能发挥作用的,酌情予以加分。如,会员采取有效措施主动管理客户,发现账户非实名制使用或关联账户异常并采取管理措施,上报涉嫌违法违规账户并有助于形成线索等。上交所表示,本所根据计分方法计算各项得分,并汇总得出会员客户交易行为管理综合得分。其中,对第一至第三...

券业大事!上交所将开展这一评价,涉及程序化交易……

近日,券商中国记者从券商处获悉,上交所已就《2023年会员客户交易行为管理评价方案(征求意见稿)》向各会员(主要是券商)征求了意见。这也意味着,上交所2023年度会员客户交易行为管理评价即将开始。根据征求意见稿,本次评价设加分项与减分项。减分项有7项,包括重点证券风险管理、重点监控账户交易行为管理、程序化交易报告...

Wind风控日报 | 网传上海将出台楼市新政,多方回应称“未接到通知”

3、部分券商对撤否项目追责问责不到位,上交所通报2023年会员检查情况(www.e993.com)2024年11月29日。4、碧桂园:延迟刊发2023年度财报。5、中信证券声明:自媒体等传播虚假不实信息与事实相悖,公司保留追究法律责任权利。//宏观政策//1、李强在国务院推动大规模设备更新和消费品以旧换新工作视频会议上强调,扎实推动大规模设备更新和消费品以...

监管推六大举措规范量化交易!明确加强量化异常交易和异常报撤单...

四是会员的前端管理。交易所提出,客户程序化交易可能影响交易系统安全或者正常交易秩序的,会员可以采取拒绝其程序化交易委托、撤销相关申报等措施。五是对四类行为的重点监管:(一)本所业务规则规定的可能影响证券交易价格、证券交易量或者交易所系统安全的异常交易行为;(二)最高申报速率达到每秒300笔以上,或者单日最高...

上交所召开会员大会 谋划发展总体思路 邱勇当选新一届理事会理事长

上交所表示,将与全体会员一起,自觉将上交所发展融入国家改革发展大局,坚持“至诚至公、全球融通”,坚持“共建、共治、共享”,加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场和世界一流交易所,为以中国式现代化全面推进强国建设、民族复兴伟业作出新的更大贡献。

上交所召开会员大会 谋划发展总体思路

上交所表示,将与全体会员一起,自觉将上交所发展融入国家改革发展大局,坚持“至诚至公、全球融通”,坚持“共建、共治、共享”,加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场和世界一流交易所,为以中国式现代化全面推进强国建设、民族复兴伟业作出新的更大贡献。微信...

上交所召开第十四次会员大会

上交所召开第十四次会员大会2024-11-11本报讯(记者田鹏)11月9日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)召开第十四次会员大会。大会审议通过了第五届理事会工作报告、总经理工作报告、第三届监事会工作报告、年度财务决算及预算报告,选举产生了第六届理事会。邱勇当选新一届理事会理事长。同向发力,行稳致远...