基金从业人员管理新规八问八答

《管理规则》所称从业人员是指以机构名义进行基金业务活动的人员,包括与机构建立劳动关系的正式员工及建立劳务关系或者劳务派遣至机构的其他人员等。其中,机构是指:1.公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构;2.经协会登记的私募基金管理人;3.基金托管人;从事基金销售、销售支付、份额登记、...

证监会:集中处理多名从业人员违法炒股

证监会：集中处理多名从业人员违法炒股为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对...

国家金融监督管理总局印发《金融机构涉刑案件管理办法》

第四十一条本办法所称“从业人员”是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定,违法犯罪行为发生时,与金融机构签订劳动合同的在岗人员,金融机构董(理)事会成员、监事会成员及高级管理人员,签订代理合同的个人保险代理人以及金融机构聘用或者与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。本办法所称“案件责任...

中基协修订两大规则 从业人员“拿证”新增两方式

修订后的《注册登记规则》对“投资管理人员”做了明确定义:指在公募基金管理机构中负责公募基金管理业务的基金经理、在证券期货经营机构中负责私募资产管理业务的投资经理,或者负责年金、养老金或社保基金等投资管理业务的投资经理,以及上述机构中实际履行相应职责的人员。此外,基金管理公司子公司、证券公司子公司中负责...

中基协修订发布重磅自律新规:约束基金经理频繁跳槽、从业人员不得...

一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和从事私募基金募集业务的人员。

以经营业绩考核专职合规人员、无证上岗,券商被出警示函,业绩压力...

资深业内人士告诉记者，最主要的原因是券商分支机构业绩压力，迫使分支机构违规将业绩考核任务给到所有人，其中包括合规等中后台人员(www.e993.com)2024年11月3日。优秀头部券商的作法值得借鉴，即普遍对分支机构合规人员垂直管理，薪酬考核由总部部门直接负责，与分支机构不直接挂钩，如此可有效规避上述违规情形，也能严格且不放松地执行合规制度。7...

网络游戏管理办法草案征求意见:不得设每日登录等诱导性奖励,直播...

(五)有从事网络游戏经营活动所需的必要的专业人员、设备以及管理技术措施,相关服务器和存储设备必须存放在中华人民共和国境内;(六)法律、行政法规和国家出版主管部门规定的其他条件。第九条网络游戏经营单位许可审批过程从事网络游戏运营以及网络游戏币发放和交易服务等活动,应报所在地省级出版主管部门审批。

中基协:基金从业资格取得方式拓展为五种

二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和从事私募基金募集业务的人员。三是基金托管机构中从事基金相关业务的人员。四是基金服务机构中从事基金相关业务的人员。五是法律、行政法规、中国证监会和协会规定需要取得从业资格的其他人员。

关于特种作业的各项问题解答,给企业的工友们!

二、特种设备从业人员(特种设备操作证)(管理单位:质检总局)《特种设备安全监察条例》规定:锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场(厂)内专用机动车辆的作业人员及其相关管理人员(以下统称特种设备作业人员),应当按照国家有关规定经特种设备安全监督管理部门考核合格,取得国家统一格式的特种...

江河创建集团股份有限公司 第六届董事会第十四次会议决议公告

会议通知已通过专人送达、邮件等方式送达给董事,会议应到董事9人,实到董事9人,公司监事、部分高级管理人员及相关人员列席会议,符合《公司法》及《公司章程》规定。会议由公司董事长刘载望先生主持,经过讨论,一致同意通过如下决议:一、通过《2023年度总经理工作报告》。