浙江震元: 上海市锦天城律师事务所关于浙江震元股份有限公司2024...

????一、本所及本所经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》《公开发行证券公司信息披露的编报规则第??12??号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》(以下简称“《编报规则??12??号》”)等法律、法规、规章和规范性文件的规定及...

美国SEC RIA证券投顾牌照非豁免与豁免牌照的差异有什么区别呢?

所以资产池中既包括股票、债权、共同基金、商品期货等常见有价证券、对冲基金管理、理财规划服务等也被界定为证券投资业务。SEC对于RIA的审批相当严谨,资金管理人需通过Series65的投资顾问考试(持有CFA以及PFS等执照可免除该考试)。再此基础上,其还需管理1亿美元以上资产规模才能在SEC注册(资产管理在2500万美元到1亿...

借他山之石 寻信托业务三分类下信托公司展业方向——美国信托行业篇

有价证券信托是指信托机构受托管理的有价证券业务。包括有价证券的登记发行、买卖、保管、转让过户、出租、抵押、还本、领息以及领取红利等。由于美国法律禁止商业银行直接经营买卖证券、参股公司,为避开上述限制,商业银行通过设立证券信托部代理证券业务,既为证券发行人服务,也为证券购买者和持有者服务。同时,产业资本的...

【周博士说信托】借他山之石,寻信托业务三分类下信托公司展业方向...

年金信托是日本信托银行根据企业的需求,开展广泛的企业年金信托业务,其委托财产包括企业/团体定期的缴费和持有的有价证券实物。再信托是基于信托财产的独立性和所有权的特殊性,受托人将所占有的信托财产交予另一个受托人,从而产生的再信托关系。在资产流动化型信托中,比较有代表性的是金钱债权信托和不动产信托。金钱...

福小宝课堂|信托知识百问百答(第4期)

信托消费者可以在信托公司办理的业务主要包括资金信托业务、动产信托业务、不动产信托业务、有价证券信托业务、其他财产或财产权信托业务,以及项目融资、公司理财、财务顾问等业务。但需要注意的是,目前我国只有商业银行可以吸收公众存款,信托公司不具备吸收存款这一职能,不能开展存款业务。37.目前国内有多少家信托公司...

智洋创新科技股份有限公司关于使用部分超额募集资金永久补充流动...

(1)符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定;(2)募集资金使用不得为持有财务性投资,不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司;(3)募集资金项目实施后,不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易,或者严重影响公司...

易方达恒生港股通高股息低波动交易型开放式指数证券投资基金更新...

64、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和65、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值66、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数67、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程68、规定...

广发中证港股通非银行金融主题交易型开 放式指数证券投资基金更新...

46四,估值方法本基金所持有的投资品种,按如下原则进行估值:1,证券交易所上市的有价证券的估值(1)交易所上市的有价证券(包括股票,存托凭证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近...

东师24春《货币银行学》在线作业2|债券|中央银行|商业银行_网易订阅

33.债券回购交易是实质是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的行为34.金币本位制条件下,流通中的货币都是金铸币35.商业银行创造信用的能力不受任何条件的限制36.信用评级在BBB(Baa)以下的非金融类企业债券称为垃圾债券37.货币存量实际上就是货币流量与货币流通速度的乘积...

渝开发: 关于重庆渝开发股份有限公司向特定对象发行股票之上市...

下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司证券发行注册管理办法》(以下简称《注册管理办法》)等法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及深圳证券交易所的有关规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范出具本上市...