证券发行上市保荐业务管理办法
保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识,最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近12个月持续从事保荐相关业务,最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。中国证券业协会制定保荐代表人自律管理规范,组织非准入型的水平...
华西证券保荐业务遭禁业半年,投行业务预计受挫,已撤回3个IPO项目
5月6日,华西证券公告称,因涉及在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载,持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题,公司被采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施,暂停期间自2024年4月28日至10月27...
涉嫌国美通讯、紫鑫药业保荐业务未勤勉尽责,东吴证券遭证监会立案
立案告知书显示,因东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,根据相关法律法规,2024年4月8日,证监会决定对东吴单位立案。东吴证券表示,目前公司的经营情况正常。国美通讯前身为郑州市百货文化用品公司,于1996年4月上市,2017年,更名为国美通讯设备股份有限公司,经营范围主要包括移动通讯终端设...
华西证券被暂停保荐业务半年,事出金通灵定增,保代被认定不适当...
4月12日,华西证券发布公告,江苏省证监局拟对公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施;拟对金通灵2019年定增保荐项目保荐代表人刘静芳、张然采取认定为不适当人选的监管措施,2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务;拟对金通灵2019年定增持续督导保荐代表人郑义、陈庆龄采取出具警示函...
刚刚!证监会重锤华西证券:暂停保荐业务6个月,还有2名保代被暂停...
拟对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目保荐代表人刘静芳、张然采取认定为不适当人选的监管措施,自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务;决定对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目持续督导保荐代表人郑义、陈庆龄采取出具警示函的监督管理措施。
国泰君安证券股份有限公司 关于九号有限公司公开发行存托凭证 并...
国泰君安(16.170,1.47,10.00%)证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”或“保荐机构”)作为九号有限公司(NinebotLimited,以下简称“九号公司(53.330,0.77,1.46%)”和“公司”)公开发行存托凭证并在科创板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定,对九号公司公开发行存托凭证并在科创板上市进...
凯立新材: 中信建投证券股份有限公司关于西安凯立新材料股份有限...
三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》七、保荐人关于发行人是否符合板块定位及国家产业政策所作出的专业判断以??????????????????????????????????????????????...
保荐又“踩红线”海通证券一年内第四次受处 上交所要求其“保荐...
而张波、周磊作为海通证券指定的科利德首发上市项目的保荐代表人,存在未充分核查发行人科创属性指标相关信息,未充分核查成本核算的准确性的问题,因而被上交所予以通报批评。IPO保荐业务一年之内四次受处近一年来,海通证券因IPO保荐业务履职尽责缺失,已4次被交易所实施纪律处分和监管措施。
...铁钛股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票之发行保荐书
遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定,执业记录良好。????翟程,男,保荐代表人,证券执业编号:S1010718100005。负责或参与的项目包括四维图新??IPO??项目、超日太阳??IPO??项目、水星家纺??IPO??项目、日久光电IPO??项目、熊猫乳品??IPO??项目、美迪凯??IPO??项目、康隆达可转债项目、...
申万宏源证券承销保荐有限责任公司及海通证券股份有限公司关于...
申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称“联合保荐机构”或“申万宏源承销保荐公司”)及海通证券股份有限公司(以下简称“联合保荐机构”或“海通证券”)担任其持续督导保荐机构,持续督导期间为2022年4月11日至2023年12月31日。2023年12月31日,持续督导期已届满,联合保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》...