刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

其中,开源证券和中原证券被暂停债券承销业务,其余部分券商被责令改正或相关人员被出具警示函、监管谈话。处罚依据多依据《证券行业诚信准则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等相关法规和准则。3....

广东锦龙发展股份有限公司关于深圳证券交易所重组问询函的回复公告

公司主要依托中山证券和东莞证券开展证券业务,中山证券和东莞证券的业务范围涵盖了经纪、投资咨询、财务顾问、承销与保荐、证券自营、资产管理、基金代销、期货IB、直接投资、融资融券等领域。东莞证券未纳入公司的合并报表范围,作为长期股权投资按照权益法核算。(一)来自东莞证券的投资收益是上市公司营业收入和净利润的重要...

【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)...

利欧股份:公司主营业务主要包括机械制造业务和数字营销业务

公司主营业务主要包括机械制造业务和数字营销业务。数字营销板块的业务收入情况在年度报告均有披露。公司持有和处置理想汽车股票可见公司的定期报告。谢谢!投资者:董秘你好公司有没有低空飞行的布局另外公司在AI领域有没有更深层的拓展大模型奇思妙想的更新迭代情况如何谢谢利欧股份董秘:尊敬的投资者,您好!公司“...

天风证券:公司聚焦主业,公司及子公司从事的主要业务包括证券经纪...

天风证券:公司聚焦主业,公司及子公司从事的主要业务包括证券经纪业务、投资银行业务、自营业务、研究业务、资产管理业务、私募基金管理业务、另类投资业务以及海外业务等同花顺(300033)金融研究中心01月23日讯,有投资者向天风证券(601162)提问,请问公司:1、是否有建立中国及海内外专业、精准、全面的金融数据中心,向...

长白山: 长白山旅游股份有限公司向特定对象发行A股股票证券募集...

审核通过并经中国证监会作出同意注册决定后方可实施(www.e993.com)2024年11月18日。的特定投资者,包括证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、资产管理公司、合格境外机构投资者以及其他符合法律法规规定的法人、自然人或其他机构投资者等。其中,证券投资基金管理公司、证券公...

证券公司债券投资分析

投行业务是证券公司轻资产经营的另一项主要收入来源,包括股票保荐及承销、债券发行承销、资产证券化、财务顾问等。历史上A股因制度尚处于完善之中、市场不成熟导致波动较大等原因曾多次暂停IPO,如2005年因股权分置改革暂停达一年、2012年IPO自查核查暂停超一年、2015年股灾暂停4个月,其后,我国开始实施股票发行注册制改革...

东兴证券股份有限公司

经中国证监会批准,本公司从事的主要业务为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金销售;代销金融产品。全资子公司东兴期货从事的主要业务为:商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。

隧道股份接待7家机构调研,包括东方证券、国泰基金、趣时资产等

1、公司主要业务情况介绍;隧道股份是国内第一家基建类上市公司,脱胎于上海市市政工程管理局、公用事业局和市民防办公室。公司主要产业板块可以分为以下三类:第一,传统业务,主要有规划咨询、设计、施工、运营等,主要包括软土施工、道路、桥梁、管道、机场跑道、能源、环境、水务等基建业务。

【行业研究】2024年中国证券公司行业信用风险展望

主要观点??2023年,监管机构进一步压实中介机构“看门人”责任,并加强对研究报告业务和投行业务的监管;证券公司全年受处罚频次创新高,行业未出现重大信用风险事件,信用水平保持良好;2024年严监管态势仍将延续,行业出现重大风险事件的概率仍较小,涉及业务资质暂停的重大处罚仍是影响券商个体经营的重要风险之一。